上交所發(fā)布的《中共上海證券交易所黨委關(guān)于巡視整改情況的通報》顯示，嚴格執(zhí)行嚴禁員工及其近親屬買賣股票的規(guī)定，對少數(shù)進所前本人或近親屬持有股票、進所后因所持股票處于限售、停牌或退市等狀態(tài)無法及時清理的員工予以逐一登記，將其本人及近親屬身份信息輸入市場監(jiān)察系統(tǒng)動態(tài)監(jiān)控，一旦具備清理條件立即督促清理。關(guān)于任職回避制度約束性不強問題的整改，排查員工近親屬在上市公司、基金公司、證券公司等利益相關(guān)單位工作情況，摸清底數(shù)。以下為通報原文：

按照中央統(tǒng)一部署，2015年11月2日至12月25日，中央第七巡視組對上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）黨委開展了專項巡視。2016年2月1日，中央巡視組向上交所黨委反饋了專項巡視意見。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。

一、深刻認識全面從嚴治黨重要意義，全力以赴抓好巡視整改工作

（一）深刻領(lǐng)會全面從嚴治黨的精神實質(zhì)

黨的十八大以來，以習近平同志為總書記的黨中央著眼于新的形勢任務(wù)，把全面從嚴治黨納入“四個全面”戰(zhàn)略布局，把黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭作為全面從嚴治黨的重要內(nèi)容，以旗幟鮮明的政治立場、堅強無畏的政治勇氣、堅忍不拔的政治定力，著力解決管黨治黨失之于寬、失之于松、失之于軟的問題，黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭不斷取得新成效，黨心民心為之一振。結(jié)合巡視工作，上交所黨委通過進一步深入學習、討論、思考，加深了對全面從嚴治黨的認識和理解，增強了對全面從嚴治黨的自覺性和緊迫感。我們深刻認識到，在新形勢下，黨面臨著長期執(zhí)政的考驗、改革開放的考驗、市場經(jīng)濟的考驗、外部環(huán)境的考驗，我們黨只有從嚴要求自己，純潔隊伍，才能肩負起歷史使命，才能戰(zhàn)勝前進道路上的一切艱難險阻，實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢。因此，全面從嚴治黨，關(guān)乎國家和民族的前途命運，是各級黨組織每個共產(chǎn)黨人都應(yīng)承擔的政治責任。

習近平總書記指出，全面從嚴治黨，核心是加強黨的領(lǐng)導，基礎(chǔ)在全面，關(guān)鍵在嚴，要害在治，闡明了全面從嚴治黨的基本內(nèi)涵。我們要牢記總書記的指示，把握從嚴治黨的精髓，圍繞加強黨的領(lǐng)導這個根本，解決上交所管黨治黨失之于寬、失之于松、失之于軟的問題，確保上交所的建設(shè)和發(fā)展始終在黨指引的道路上前進。習近平總書記強調(diào)，巡視是國之利器、黨之利器。巡視是黨章賦予的重要職責，是黨內(nèi)監(jiān)督的戰(zhàn)略性制度安排，是全面從嚴治黨的重要手段。黨的十八大以來，黨中央高度重視巡視工作，作出了一系列重大決策部署，完善巡視制度，突出巡視重點，堅持懲前毖后、治病救人方針，運用好監(jiān)督執(zhí)紀的“四種形態(tài)”。實踐證明，中央巡視工作方針完全正確，巡視工作順黨心、合民意，為全面從嚴治黨提供了有力支撐。真心接受巡視、做好巡視整改，是被巡視單位黨組織落實全面從嚴治黨要求的具體體現(xiàn)。我們要以中央巡視為有利契機，深化全面從嚴治黨工作，把黨的紀律和規(guī)矩挺在前面，讓紀律成為管黨治黨的尺子、不可逾越的底線。

中央巡視組在向上交所黨委反饋專項巡視情況的意見中指出，上交所黨委在一些方面仍存在突出問題，有的還很嚴重。主要體現(xiàn)在：黨的領(lǐng)導弱化，管黨治黨不嚴，“兩個責任”落實不到位；投資和資金使用管理問題較多。對照黨規(guī)黨紀，中央巡視組指出的問題使上交所黨員干部深受教育、深刻警醒。上交所黨委認為，巡視發(fā)現(xiàn)的問題，根子在于堅持理想信念不夠、宗旨意識淡薄、發(fā)揮黨委的領(lǐng)導核心作用不充分，政績觀出現(xiàn)了偏差。我們要深刻反思問題成因，深入學習黨的十八大及十八屆三中、四中、五中全會和習近平總書記系列重要講話精神，進一步強化主體責任意識，加大黨風廉政建設(shè)黨委主體責任和紀委監(jiān)督責任的落實力度，深入抓好巡視整改工作，層層傳導壓力，強化責任擔當，加強監(jiān)督檢查，切實鞏固好、運用好、深化好巡視整改成果，切實把全面從嚴治黨責任承擔好、落實好。

（二）切實承擔巡視整改的主體責任

收到中央巡視組專項巡視反饋意見后，上交所黨委迅速行動，立即召開黨委擴大會，認真學習領(lǐng)會習近平總書記在中央政治局常委會聽取2015年中央第三輪專項巡視情況匯報時的重要講話精神，逐條研究分析中央巡視組專項巡視反饋意見，對照巡視發(fā)現(xiàn)問題，剖析問題成因，深入思考謀劃巡視整改工作。

一是統(tǒng)一思想認識，增強巡視整改的思想自覺、行動自覺。上交所黨委認為，必須從政治高度看待巡視整改，牢固樹立“整改不力是失職，不抓整改是瀆職”的責任意識，自覺把思想認識和行動統(tǒng)一到中央對金融系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的形勢判斷上來，將巡視整改作為上交所當前和今后一段時期的頭等大事和首要政治任務(wù)來抓緊抓實抓好。要嚴格對照中央巡視組反饋意見，把自己擺進去，主動“對號入座”，主動認領(lǐng)問題。大家一致認為，中央巡視組經(jīng)過兩個月緊張、艱苦、細心的工作，發(fā)現(xiàn)了上交所黨委工作中的一些突出問題，一針見血、切中要害，敲響了警鐘。提出的意見建議，充分反映了中央對上交所的要求，具有很強的針對性和指導性，上交所黨委完全贊成、誠懇接受，要以嚴肅的態(tài)度、嚴實的作風、嚴格的標準，不折不扣地將中央巡視組指出的問題和意見建議整改到位、落實到位。

在巡視整改階段，以上交所黨委名義印發(fā)了巡視反饋意見，要求向全所黨員和員工傳達并組織學習中央巡視組巡視反饋意見。及時召開全所巡視整改動員會，啟動全面整改。召開上交所黨委專題民主生活會，圍繞巡視發(fā)現(xiàn)的領(lǐng)導干部“四風”問題和違反廉潔紀律問題，嚴肅開展批評和自我批評。上交所黨委還多次召開會議，及時傳達學習黨中央、國務(wù)院、中央紀委和證監(jiān)會黨委有關(guān)巡視整改工作的新部署新要求，進一步統(tǒng)一思想、深化認識，持續(xù)增強政治意識、大局意識、核心意識和看齊意識，以全面從嚴治黨要求統(tǒng)領(lǐng)交易所各項工作。

二是強化組織領(lǐng)導，迅速成立巡視整改工作領(lǐng)導小組，研究部署和推動巡視整改工作。在集中整改的兩個月內(nèi)，所黨委先后召開多次黨委會和專題會，聽取有關(guān)巡視整改工作情況匯報，督導整改工作。堅持以問題為導向，對中央巡視組巡視發(fā)現(xiàn)問題進行逐項逐條研究，吃透巡視反饋意見，舉一反三、吸取教訓，研究制訂切實可行、有針對性、可操作的整改方案，明確整改任務(wù)、整改時限，并建立整改工作臺帳，黨委班子成員對分管范圍整改事項的完成質(zhì)量、完成時限簽字背書，履行“一崗雙責”。建立健全整改工作機構(gòu)，設(shè)立整改工作領(lǐng)導小組辦公室，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，對全所整改工作進度實行動態(tài)跟蹤，對整改工作的重點問題予以重點推動，所內(nèi)各部門、各下屬機構(gòu)均明確了整改任務(wù)和責任。

三是狠抓責任落實，確保件件有著落、事事有回音。中央巡視組向上交所黨委指出了2大類8個方面問題，提出了4個方面意見建議。上交所黨委根據(jù)巡視反饋意見，結(jié)合證監(jiān)會黨委交辦的配合整改工作，細化分解出49項整改任務(wù)，逐項研究制訂整改措施157條。為確保整改取得扎實成效，上交所黨委要求全所上下把巡視整改工作與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合起來，堅持兩手抓、兩促進，以思想上認識到位、行動上措施到位、制度上執(zhí)行到位、責任上追究到位的“四到位”標準檢查整改措施落實情況。強化整改落實保障措施，認真執(zhí)行巡視整改周例會、周報告制度，整改工作辦公室每周對整改落實工作進展情況進行匯總分析、檢查督導，及時向所黨委整改工作領(lǐng)導小組報告整改情況，對整改措施落實情況實行銷號式管理，完成一項、銷號一項。認真落實巡視整改工作進展情況報告制度。上交所黨委將巡視整改工作主動納入證監(jiān)會黨委巡視整改的總體工作部署，及時報告進展情況，聽取上級黨委對上交所巡視整改的指導。

截止3月30日，上交所黨委提出的157條整改措施中，已落實131條；需在年底前完成整改的其他26條措施，均已制訂推進計劃，將在年底前逐步完成。中央巡視組向所紀委移交的問題線索調(diào)查處置工作已經(jīng)全部按時完成。目前，立案調(diào)查3件4人，給予黨紀處分2人，建議上級黨委或其他黨組織追究黨紀責任2人；誡勉談話6人；責令有關(guān)人員退賠違規(guī)發(fā)放補貼、公款購卡、鋪張浪費、超發(fā)薪酬等。

二、中央巡視組反饋意見整改落實情況

（一）關(guān)于“黨建工作缺失，政治擔當不夠”的整改

1．關(guān)于全面從嚴治黨責任意識不強問題的整改

一是完善全面從嚴治黨工作機制。成立上交所全面從嚴治黨工作領(lǐng)導小組，由黨委書記擔任領(lǐng)導小組組長，集中精力抓緊抓實上交所全面從嚴治黨工作。積極主動謀劃黨建工作，研究制定《2016年度黨建工作要點》，提出年度21項黨建工作任務(wù)，并逐一明確責任部門。二是堅持黨委中心組學習制度。每年初研究制定全年黨委中心組學習計劃，除參加證監(jiān)會黨委中心組集體學習外，自行組織的黨委中心組學習不少于6次。突出學習重點，重點學習習近平總書記系列重要講話精神，增強黨委班子政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，進一步提高黨委“把方向、謀全局、抓大事”的能力。三是嚴格落實黨風廉政建設(shè)責任制。認真落實《上海證券交易所落實黨風廉政建設(shè)主體責任實施辦法》，強化“一崗雙責”，堅持將黨風廉政建設(shè)工作納入交易所年度重點工作，與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實、同檢查，細化、分解全面從嚴治黨責任內(nèi)容，將責任落實情況納入黨員領(lǐng)導干部年終述職述廉考核內(nèi)容。開展黨風廉政建設(shè)責任制檢查，實行黨風廉政建設(shè)責任“一票否決”。

2．關(guān)于黨組織生活流于形式問題的整改

一是強化黨員領(lǐng)導干部的示范作用。認真執(zhí)行黨委委員“參加一個支部、聯(lián)系一個支部”制度，所黨委委員均要參加所在支部組織生活會，對各支部的組織活動進行指導與監(jiān)督。二是切實加強基層支部組織建設(shè)。完成全所黨支部的換屆選舉工作，配齊配強支部書記和委員，充分發(fā)揮黨支部戰(zhàn)斗堡壘作用。加強黨支部委員培訓，每年黨支部委員集中培訓不少于1次。三是推進支部活動常態(tài)化、制度化。修訂《上海證券交易所黨支部工作指引》，提高支部黨建工作規(guī)范化水平。健全“三會一課”制度。嚴格黨支部活動會議記錄，統(tǒng)一發(fā)放記錄手冊，每半年對記錄情況進行檢查。

3．關(guān)于黨費管理不到位問題的整改

所黨委和各位委員對黨費收繳執(zhí)行標準偏低等問題進行深刻檢討反思，充分認識到嚴格按規(guī)定繳納黨費是黨員的基本義務(wù)，是黨員意識和遵守黨章黨規(guī)黨紀的重要體現(xiàn)，必須徹底糾正過去存在的黨費繳納標準偏低、收繳記錄不全等問題。一是根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨費收繳、使用和管理的規(guī)定》等，明確黨費繳納標準。二是落實黨費補繳工作，召開支部書記、委員專題會議進行部署，統(tǒng)一思想、提高認識，增強全體黨員履行黨員義務(wù)的自覺性和主動性，目前已按規(guī)定補繳完畢。三是進一步規(guī)范黨費收繳管理，嚴格落實黨費收繳管理責任制，定期檢查黨費繳納情況，對不履行黨員義務(wù)的行為進行嚴肅批評教育直至黨紀處理。

4．關(guān)于思想政治工作薄弱問題的整改

一是認真開展“兩學一做”學習教育活動，提高黨員黨的宗旨意識，堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀。二是建立健全思想政治工作制度。將研究思想政治工作納入黨委會重要議事日程，每年召開專題黨委會研究思想政治工作。強化組織保障，將黨性教育納入年度培訓計劃，積極組織開展黨史教育、黨的政策理論學習和黨員模范宣講活動。三是改進思想政治工作方法。開展全所黨員思想動態(tài)調(diào)研，使思想政治工作更有針對性、有效性。鞏固群眾路線教育實踐活動成果，認真落實《關(guān)于建立健全密切聯(lián)系群眾制度的意見》，密切黨委成員與員工的聯(lián)系，主動傾聽員工呼聲。四是加強思想文化建設(shè)，制訂實施《2016年群眾文化工作要點》。發(fā)揮群團組織作用，努力營造積極向上、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍，增強組織凝聚力。深入開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動，努力發(fā)揮黨員先鋒模范作用。

5．關(guān)于領(lǐng)導帶頭作用不充分，履職不規(guī)范問題的整改

一是切實加強“三重一大”配套制度及配套機制建設(shè)。在已發(fā)布《〈上海證券交易所貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法〉若干操作問題的解釋》的基礎(chǔ)上，進一步細化“三重一大”范圍標準和決策程序，提高可操作性，建立健全項目管理、財務(wù)管理、采購管理等“三重一大”決策配套制度，深入推進群眾參與、專家咨詢、風險評估等決策保障支持機制建設(shè)。二是強化“三重一大”決策制度執(zhí)行力。充分發(fā)揮職能部門對“三重一大”決策流程的把關(guān)作用，確保應(yīng)當提交會議集體決策事項嚴格按程序進行。三是充分發(fā)揮監(jiān)事會監(jiān)督、內(nèi)部審計監(jiān)督的作用，對“三重一大”決策過程實施監(jiān)督和制約，對違反“三重一大”程序、違規(guī)決策的嚴肅追責。

6．關(guān)于監(jiān)督執(zhí)紀問責薄弱問題的整改

一是加強制度建設(shè)。研究制定黨風廉政建設(shè)責任制評價辦法，每年組織開展全所黨風廉政建設(shè)責任制專項檢查，對責任制落實不力、執(zhí)行不嚴的嚴肅問責。二是深化警示教育。每年開展全員參與的廉政知識測試，組織新入職員工赴廉政警示教育基地參觀，組織廉政專題講座，增強廉潔自律意識。今年上半年，結(jié)合證券監(jiān)管系統(tǒng)近年來發(fā)生的違紀違法和職務(wù)犯罪典型案例，以及本次巡視發(fā)現(xiàn)的違紀問題，開展專題警示教育。三是加強紀檢監(jiān)察組織建設(shè)。調(diào)整充實所紀委委員，將政治素質(zhì)好、業(yè)務(wù)能力強、敢擔當、善作為的黨員干部充實到紀委班子中。制訂加強下屬公司廉政風險防控的實施辦法，建立派駐下屬公司紀檢監(jiān)察專員制度。四是強化監(jiān)督執(zhí)紀問責。對收到的信訪舉報每件必核、分類處置，實踐好運用好監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”，堅決糾正近年來監(jiān)督執(zhí)紀失之于寬、失之于松、失之于軟的問題。

（二）關(guān)于“違反中央八項規(guī)定精神問題突出”的整改

7．關(guān)于公務(wù)用車超標問題的整改

一是堅持即知即改。巡視前，制訂《上海證券交易所公務(wù)用車管理辦法》，嚴格領(lǐng)導班子公務(wù)用車標準。二是堅持立行立改。巡視期間，對2012年以前購置的超標公務(wù)用車全部進行了整改，目前，公務(wù)配車全部達標。三是加強公務(wù)用車使用管理，嚴格執(zhí)行公務(wù)車使用登記審批制度，防止公車私用等違規(guī)行為。

8．關(guān)于公款購買購物卡、公款旅游問題的整改

一是嚴肅查處違紀行為。立案查處下屬公司違規(guī)購買購物卡問題，對負有主要領(lǐng)導責任的3名下屬公司領(lǐng)導分別給予黨內(nèi)警告處分，責令清退發(fā)放的購物卡。立案查處下屬公司在年度用戶大會后組織參會客戶旅游問題，給予公司主要負責人黨紀處分。二是進一步完善上交所公務(wù)接待管理辦法，建立健全下屬公司業(yè)務(wù)接待和會議管理等制度，加強相關(guān)業(yè)務(wù)招待和會議經(jīng)費管理，嚴格報銷審批手續(xù)，杜絕公款吃喝、公款旅游、公款購卡等違規(guī)行為。三是牢固樹立艱苦奮斗、勤儉辦所意識，嚴格控制“三公經(jīng)費”支出。經(jīng)持續(xù)整改，上交所“三公”經(jīng)費支出逐年下降，2015年底比2012年底下降了81%。

9．關(guān)于濫發(fā)獎金、補貼問題的整改

一是巡視前自查自糾，對濫發(fā)獎金補貼問題進行認真清理，及時剎車，全面停止違規(guī)發(fā)放有關(guān)參會補貼和工作補貼。二是巡視整改期間持續(xù)整改，對違規(guī)發(fā)放的會議補貼予以全額清退，有關(guān)當事人作出深刻檢討。三是嚴格執(zhí)行有關(guān)薪酬管理制度，切實加強薪酬預(yù)算和決算管理，防止超標準、超范圍發(fā)放獎金補貼。四是進一步完善紀檢、財務(wù)、審計等部門的聯(lián)動監(jiān)督機制，定期開展專項檢查，嚴肅查處糾正違反財務(wù)制度規(guī)定和財經(jīng)紀律的行為。

10．關(guān)于因公出國（境）管理不嚴問題的整改

一是進一步完善《因公出國（境）管理辦法》，嚴格因公出國（境）審批權(quán)限，嚴格控制出國（境）團組和出國（境）人數(shù)。二是嚴格執(zhí)行出訪人員信息、出訪執(zhí)行情況以及出訪報告所內(nèi)公示制度，強化群眾監(jiān)督。三是嚴格費用預(yù)算審核和報銷管理，強化事后監(jiān)督檢查。四是嚴肅糾正違規(guī)報銷個人參觀等費用問題，巡視前通過嚴肅自查自糾，有關(guān)當事人已經(jīng)全額退賠違規(guī)報銷費用。

11．關(guān)于鋪張浪費問題的整改

一是認真核查2013年1月舉辦年度總結(jié)表彰大會過程中存在的違規(guī)問題，責令有關(guān)分管領(lǐng)導作出深刻檢討，并予以問責。二是認真整改異地交流任職干部周轉(zhuǎn)用房閑置問題，成立資產(chǎn)處置小組，對閑置房產(chǎn)予以掛牌轉(zhuǎn)讓。三是進一步加大高爾夫球卡處置力度。巡視前已清理4張，其余11張進行了封存。巡視整改期間，成立專項處置小組，按照分類處置、全面清理原則，認真推進清理工作。目前，5張球卡已注銷；2張球卡正在簽署轉(zhuǎn)讓合同；2張球卡將等待停業(yè)球場相關(guān)訴訟結(jié)果進行清理；另2張球卡繼續(xù)尋找合適買家。四是深入開展“四風”問題整治“回頭看”活動，所領(lǐng)導班子成員和中層干部對貫徹落實中央八項規(guī)定精神、反“四風”等情況進行深入查擺、自查自糾，嚴防“四風”問題反彈回潮。

（三）關(guān)于“廉政風險防控不力，違規(guī)問題時有發(fā)生”的整改

12．關(guān)于違規(guī)持有股票問題的整改

一是嚴格執(zhí)行嚴禁員工及其近親屬買賣股票的規(guī)定，加強監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為嚴肅處理。二是對少數(shù)進所前本人或近親屬持有股票、進所后因所持股票處于限售、停牌或退市等狀態(tài)無法及時清理的員工予以逐一登記，將其本人及近親屬身份信息輸入市場監(jiān)察系統(tǒng)動態(tài)監(jiān)控，一旦具備清理條件立即督促清理。

13．關(guān)于任職回避制度約束性不強問題的整改

一是認真核實全部中層干部個人事項材料，排查員工近親屬在上市公司、基金公司、證券公司等利益相關(guān)單位工作情況，摸清底數(shù)，分析評估利益沖突情況。二是制定《上海證券交易所員工任職回避和公務(wù)回避規(guī)定（試行）》，明確作出“上交所工作人員的配偶、子女及其配偶，在監(jiān)管對象任職，與上交所工作人員構(gòu)成直接監(jiān)管對應(yīng)關(guān)系的，應(yīng)對上交所工作人員崗位進行調(diào)整”等硬性規(guī)定，切實防范利益輸送、利益交換等廉政風險。三是嚴格執(zhí)行干部個人有關(guān)事項報告制度，對近親屬在監(jiān)管對象任職的，提拔時從嚴審核把關(guān)，在年度述職述廉報告中予以說明，瞞報、不報有關(guān)事項的予以嚴肅處理。

14．關(guān)于變相收費問題的整改

對下屬公司違規(guī)收費問題予以嚴肅糾正，責令立即停止相關(guān)收費行為。今年3月起，相關(guān)費用已不再收取，有關(guān)市場服務(wù)的成本全部由上交所承擔。

（四）關(guān)于“干部選拔任用工作不夠規(guī)范”的整改

15．關(guān)于違規(guī)提拔干部問題的整改

一是嚴格落實黨管干部原則。上交所黨委認真學習《干部選拔任用工作條例》，研究符合上交所實際情況的選人、用人機制，把黨管干部原則貫穿于干部選拔任用全過程，發(fā)揮黨委在干部選拔任用中的領(lǐng)導地位和主體作用。二是嚴格執(zhí)行干部管理及選拔任用相關(guān)制度。進一步規(guī)范選人用人程序，嚴把動議關(guān)、考察關(guān)、程序關(guān)，強化各級領(lǐng)導班子、一把手、分管領(lǐng)導和人事（組織）部門的選人用人把關(guān)責任，不折不扣地執(zhí)行選人用人的硬條件、硬標準。三是持續(xù)加大干部選拔任用力度，及時補充中層和中層后備干部，加強干部梯隊建設(shè)，為上交所發(fā)展提供人才支撐。四是深刻檢討干部選拔任用工作規(guī)范性不夠、制度執(zhí)行不嚴的問題，對人事（組織）部門負責人進行談話提醒，分管領(lǐng)導在黨委專題民主生活會上作出深刻檢討。

16．關(guān)于有的干部違規(guī)享受待遇問題的整改

一是糾正2名部門副總監(jiān)的總監(jiān)級待遇，做到職務(wù)與待遇一致。二是修訂完善《中層（后備）干部管理暫行辦法》，進一步提高干部待遇管理的制度化和規(guī)范化水平。

（五）關(guān)于“投資和資金使用管理問題較多”的整改

17．關(guān)于重大建設(shè)項目管控不嚴問題的整改

一是認真核實在建重大項目投資變更決策和審批過程，深刻吸取重大建設(shè)方案前瞻性不夠、需求考慮不周到、規(guī)劃論證不充分等導致建設(shè)方案多次變更的教訓，進一步提高重大決策的科學化水平。二是完善重大建設(shè)項目管理制度，研究制定《基本建設(shè)項目管理辦法》、《項目變更及投資控制實施細則》等規(guī)定，對建設(shè)項目實行全過程、全流程、全環(huán)節(jié)嚴格管控。三是加強在建項目投資管控力度，嚴格執(zhí)行項目投資變更流程和程序，杜絕不合理投資變更，防止超預(yù)算建設(shè)行為。

18．關(guān)于物資采購違規(guī)行為時有發(fā)生問題的整改

一是進一步完善采購管理制度，堵塞制度漏洞。巡視整改期間，修訂了《采購管理辦法》，進一步完善采購方式，切實提高單一來源采購規(guī)定的可操作性。增加單一來源采購項目的事前論證和審核環(huán)節(jié)，杜絕不合理單一來源采購情形的發(fā)生。研究制訂單一來源采購清單，嚴格清單管理，杜絕隨意增加清單內(nèi)容，壓縮主辦部門選擇空間。二是優(yōu)化續(xù)簽合同辦理機制，發(fā)揮采購管理部門的提醒、催辦作用，減少“事中合同”。優(yōu)化采購服務(wù)，增強工作前瞻性，使采購管理更加適應(yīng)上交所業(yè)務(wù)發(fā)展需要。三是嚴格落實責任，強化制度執(zhí)行。組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門認真學習采購管理制度，切實提高主辦部門按章辦事的自覺性。嚴格執(zhí)行采購審批管理制度，增強采購工作小組獨立性，強化制度的剛性約束，嚴肅責任追究。完善項目公示制度，發(fā)揮群眾監(jiān)督作用。強化稽核檢查，發(fā)揮內(nèi)部審計部門對采購工作流程合規(guī)性的審計監(jiān)督作用。

19．關(guān)于大額資金存放不規(guī)范問題的整改

為切實加強上交所及下屬單位大額資金管理，巡視整改期間，上交所研究制定了加強大額資金管理的具體措施，今年年底前將逐步落實到位。針對大額資金存管工作存在的問題，上交所黨委責令財務(wù)部門負責人深刻檢查，要求深刻反思、吸取教訓，進一步完善大額資金管理制度規(guī)定，嚴格執(zhí)行大額資金公開詢價等制度，在確保資金安全的前提下，提高資金收益率。

20．關(guān)于投資決策隨意性大問題的整改

一是研究制定《股權(quán)投資管理辦法》，對股權(quán)投資行為的論證、投資、監(jiān)管及清算等各環(huán)節(jié)實行嚴格管理，并明確了股權(quán)投資歸口管理部門。二是對1家虧損的參股公司啟動股權(quán)調(diào)整程序，妥善解決投資虧損問題。三是積極采取補救措施，充分發(fā)揮閑置項目的資源功能。2014年，已將針對固定收益平臺采購的硬件設(shè)備復(fù)用于滬港通項目；針對固定收益平臺投入的開發(fā)活動，已形成多個技術(shù)產(chǎn)品模塊，其中一部分已用于現(xiàn)有固定收益平臺，一部分即將應(yīng)用于期權(quán)交易平臺。責成業(yè)務(wù)部門認真吸取系統(tǒng)和設(shè)備閑置的教訓，加強項目開發(fā)的前瞻性和可行性研究，完善相關(guān)技術(shù)論證制度，促進提高創(chuàng)新項目開發(fā)的效率與成功率。

三、堅持全面從嚴治黨，鞏固深化用好巡視成果

通過接受中央巡視和對巡視問題的全面整改，上交所黨委深刻認識到自身存在的問題。解決問題需要保持定力、鍥而不舍、動真碰硬、久久為功。下一步，上交所黨委將在現(xiàn)有整改工作基礎(chǔ)上，繼續(xù)保持抓鐵有痕、踏石留印的勁頭，落實各項整改措施，鞏固深化用好巡視成果，推進長效機制建設(shè)。著力抓好以下工作：

（一）堅決貫徹落實全面從嚴治黨要求

上交所作為我國證券交易系統(tǒng)的主要運營者之一，承擔著證券交易監(jiān)管、服務(wù)和市場創(chuàng)新發(fā)展的重任，上交所黨委肩負著貫徹落實中央關(guān)于加快發(fā)展多層次資本市場的決策部署的重要使命。要深入學習領(lǐng)會黨的十八大及十八屆中央歷次全會精神和習近平總書記系列重要講話精神，堅決貫徹十八屆中央紀委歷次全會部署，充分發(fā)揮黨委在上交所各項工作中的核心作用，增強履行全面從嚴治黨主體責任的自覺性和堅定性。增強黨委班子政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，自覺維護中央權(quán)威，做政治上的明白人。深入研究新形勢下上交所黨建工作，提升黨的建設(shè)的針對性和有效性，切實解決重業(yè)務(wù)輕黨建問題。深入組織開展“兩學一做”學習教育活動，帶頭增強黨章黨規(guī)黨紀意識，堅決把守紀律、講規(guī)矩要求落到實處，確保政令暢通、令行禁止。堅持和發(fā)揚民主集中制，嚴格落實“三重一大”決策制度，提升決策規(guī)范化、科學化水平。

（二）深化落實黨風廉政建設(shè)“兩個責任”

深化落實黨風廉政建設(shè)責任制，切實把“兩個責任”扛在肩上、抓在手上、放在心上。落實黨委書記的黨風廉政建設(shè)第一責任人責任和班子其他成員的分管責任，細化分解責任，層層傳導壓力、層層壓實責任。堅持把黨風廉政建設(shè)納入經(jīng)營管理目標，與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實、同考核，定期開展黨風廉政建設(shè)責任制全面檢查，對落實責任不力的嚴肅追責問責。加強黨員隊伍建設(shè)和管理，加強黨員思想教育，把紀律和規(guī)矩挺在前面，堅持抓早抓小，對黨員干部身上存在的苗頭性、傾向性問題早發(fā)現(xiàn)、早提醒，堅持運用批評和自我批評的思想武器，使“紅紅臉、出出汗”成為黨內(nèi)生活和干部管理的常態(tài)。強化監(jiān)督執(zhí)紀問責，聚焦“三公”經(jīng)費支出、履職待遇、文風會風等重點領(lǐng)域，經(jīng)?！盎仡^看”，強化自查自糾，嚴肅查處違反中央八項規(guī)定精神的行為，狠抓作風建設(shè)，防止“四風”問題反彈回潮。

（三）進一步加強權(quán)力運行監(jiān)督制約

推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型，確保市場公開透明，壓縮監(jiān)管自由裁量空間。持續(xù)推動監(jiān)管程序和標準統(tǒng)一，加大監(jiān)管過程、監(jiān)管措施、監(jiān)管結(jié)果公開力度，進一步促進上市公司信息披露由事前審核向事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，規(guī)范監(jiān)管人員履職，盡量減少和規(guī)范監(jiān)管人員的自由裁量權(quán)；進一步規(guī)范市場監(jiān)察行為，明確市場異常交易行為認定標準，適時發(fā)布證券交易實時監(jiān)控相關(guān)業(yè)務(wù)指引，提高監(jiān)管透明度；完善市場紀律處分委員會工作機制和審核程序，實行查、審分離，增強紀律處分委員會的權(quán)威性和獨立性，保障公正執(zhí)紀；加強上交所有關(guān)上市、交易、監(jiān)管等制度規(guī)則梳理，按照行政審批制度改革的總體要求，規(guī)范和清理自律監(jiān)管“類”權(quán)力，明確權(quán)力清單、責任清單；加大業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見的力度，擴大征求意見的對象和范圍；規(guī)范和強化敏感信息數(shù)據(jù)管理，嚴格權(quán)限控制，防止敏感信息泄露和不當使用。建立健全防止利益沖突的制度和機制，強化業(yè)務(wù)操作電子留痕和檢查，分步驟對長期在重要崗位工作的人員進行輪崗，建立健全任職回避、公務(wù)回避等制度，嚴肅查處利用監(jiān)管權(quán)力謀取利益的行為。

（四）著力建設(shè)忠誠干凈擔當?shù)谋O(jiān)管隊伍

充分發(fā)揮黨委在干部選拔任用中的核心作用，認真落實干部選拔任用條例，把黨管干部原則貫穿于干部選拔任用全過程，研究符合上交所實際情況的選人、用人機制，為想干事、能干事、敢擔當、善作為的優(yōu)秀人才脫穎而出創(chuàng)造條件。嚴格執(zhí)行干部管理及選拔任用相關(guān)制度，嚴格規(guī)范選人用人程序，嚴把動議關(guān)、考察關(guān)、程序關(guān)，強化各級領(lǐng)導班子、一把手、分管領(lǐng)導和人事（組織）部門的選人用人把關(guān)責任，強化所紀委的監(jiān)督責任。實行干部提拔全過程紀實，落實干部選拔任用工作倒查機制。加大干部選拔任用力度，著力解決干部儲備和梯隊建設(shè)不足、中層干部短缺的問題，為上交所發(fā)展提供人才支撐。

（五）不斷鞏固和深化巡視整改成果

著力推進制度建設(shè)，加強內(nèi)部管理制度、市場規(guī)則的評估和梳理，及時補短板、堵漏洞，根據(jù)新情況、新問題，不斷完善和優(yōu)化制度規(guī)則，扎牢扎密制度籠子，使蓄意違規(guī)違紀者無機可乘、無縫可鉆。強化制度執(zhí)行情況檢查考核，堅決查處有章不依、有規(guī)不循、有紀不遵的行為，增強制度的剛性約束，確保制度權(quán)威，把講紀律守規(guī)矩貫徹落實到上交所各項工作環(huán)節(jié)。牢牢把握巡視整改契機，認真總結(jié)巡視整改工作的好經(jīng)驗、好做法，舉一反三、觸類旁通，以整改促改革、以改革促發(fā)展，推動上交所各項工作再上新臺階。深入學習貫徹落實中央“十三五”規(guī)劃建議、中央經(jīng)濟工作和金融工作方針，牢固樹立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，將落實全面從嚴治黨責任與推進上交所改革創(chuàng)新發(fā)展結(jié)合起來，積極推進多層次資本市場建設(shè)，顯著提升服務(wù)國民經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的能力和水平。堅決貫徹落實中央完善金融監(jiān)管體制和改革國有金融機構(gòu)管理體制的決策部署，恪盡職守、守土有責，加強監(jiān)管、加強風控，切實維護市場穩(wěn)定運行，堅決守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性風險的底線，防范化解金融風險，為加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者權(quán)益得到充分保護的股票市場做出新貢獻。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯(lián)系方式：電話021-68827799；通訊地址：上海市浦東南路528號上海證券交易所紀檢監(jiān)察辦公室；郵政編碼：200120；電子郵件：Ljcyjd@sse.com.cn。

中共上海證券交易所黨委

2016年4月26日