根據(jù)中央統(tǒng)一部署，2015年10月31日至12月25日，中央第七巡視組對(duì)證監(jiān)會(huì)黨委進(jìn)行了巡視。2016年1月31日，中央第七巡視組向證監(jiān)會(huì)黨委反饋了巡視意見。根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨巡視工作條例》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。

一、堅(jiān)決貫徹中央要求，把整改落實(shí)作為重大政治任務(wù)來(lái)抓

（一）確保思想認(rèn)識(shí)與中央要求高度一致。中央巡視體現(xiàn)了黨中央對(duì)證監(jiān)會(huì)黨委工作的高度重視，是對(duì)證監(jiān)會(huì)黨委的全面“政治體檢”和“綜合會(huì)診”。中央巡視組反饋巡視意見后，證監(jiān)會(huì)黨委立即召開黨委擴(kuò)大會(huì)議，深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記關(guān)于巡視工作的重要講話精神，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)中央巡視反饋意見，及時(shí)把巡視意見、整改要求原原本本傳達(dá)到全系統(tǒng)，切實(shí)增強(qiáng)系統(tǒng)各級(jí)黨委和黨員干部的政治意識(shí)、大局意識(shí)、核心意識(shí)、看齊意識(shí)，自覺(jué)同以習(xí)近平同志為總書記的黨中央保持高度一致。證監(jiān)會(huì)黨委深刻認(rèn)識(shí)到，解決資本市場(chǎng)改革發(fā)展和監(jiān)管工作問(wèn)題關(guān)鍵在黨，從根本上要靠全面從嚴(yán)治黨，切實(shí)把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到中央巡視整改要求上來(lái)。

（二）突出黨委的主體責(zé)任。證監(jiān)會(huì)黨委先后召開5次會(huì)議專題研究整改方案，部署整改工作，研究處理意見，審定總結(jié)報(bào)告，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)作用。成立證監(jiān)會(huì)落實(shí)中央巡視意見整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記任組長(zhǎng)，加強(qiáng)整改工作組織領(lǐng)導(dǎo)，扛起黨委主體責(zé)任。根據(jù)黨委同志分工，成立6個(gè)專項(xiàng)整改工作組，集中抓好分管條線的整改工作。將36家證監(jiān)局劃為5個(gè)片區(qū)，由領(lǐng)導(dǎo)小組成員“分片包干”，抓好督促落實(shí)，實(shí)現(xiàn)了全系統(tǒng)整改工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任全覆蓋。

（三）精心制定工作方案。證監(jiān)會(huì)黨委緊緊圍繞解決系統(tǒng)黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失、全面從嚴(yán)治黨不力這一根本問(wèn)題，按照深挖根源、舉一反三、綜合施策、標(biāo)本兼治的要求，經(jīng)反復(fù)研究完善，認(rèn)真制定落實(shí)中央巡視意見整改工作方案。對(duì)中央巡視反饋意見指出的具體問(wèn)題梳理形成問(wèn)題清單，著眼建立長(zhǎng)效機(jī)制形成制度清單，對(duì)整改任務(wù)逐項(xiàng)明確整改時(shí)限和責(zé)任主體形成責(zé)任清單，確保巡視意見條條整改、件件落實(shí)。把巡視意見點(diǎn)名問(wèn)題作為重中之重，要求在2016年3月底前必須按期整改完畢，其他持續(xù)性整改工作統(tǒng)籌推進(jìn)。

（四）黨委同志帶頭推進(jìn)整改工作。證監(jiān)會(huì)黨委書記認(rèn)真履行第一責(zé)任人的責(zé)任，帶頭抓整改，對(duì)重要工作親自部署，認(rèn)真過(guò)問(wèn)重大問(wèn)題，協(xié)調(diào)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，督辦重要案件。證監(jiān)會(huì)黨委其他同志也深入整改一線，加強(qiáng)對(duì)分管部門和單位整改工作的指導(dǎo)把關(guān)。通過(guò)黨委同志以上率下，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)上下聯(lián)動(dòng)、主動(dòng)作為，扎實(shí)完成了整改任務(wù)。

（五）切實(shí)督促上海、深圳證券交易所整改。按照中央巡視意見要求，證監(jiān)會(huì)黨委加強(qiáng)對(duì)上海、深圳證券交易所整改工作的督促指導(dǎo)，專題研究?jī)蓚€(gè)交易所整改工作安排和進(jìn)展情況，提出嚴(yán)格要求，給予指導(dǎo)把關(guān)，認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)整改工作“一盤棋”的要求。

（六）抓住整改契機(jī)推動(dòng)黨建和業(yè)務(wù)工作雙促進(jìn)。證監(jiān)會(huì)黨委把巡視整改作為堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)、推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、提升監(jiān)管能力的重要契機(jī)，把巡視整改與深入落實(shí)“兩會(huì)”精神、推動(dòng)資本市場(chǎng)改革發(fā)展、全面加強(qiáng)監(jiān)管緊密結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持以整改促監(jiān)管、以整改促風(fēng)險(xiǎn)防范，把巡視整改成果轉(zhuǎn)化為推進(jìn)依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管的實(shí)際行動(dòng)。

二、直面問(wèn)題、標(biāo)本兼治，扎實(shí)推進(jìn)整改工作

截至2016年3月底，中央巡視意見指出的具體問(wèn)題全部整改完畢，注重完善制度機(jī)制，健全管理制度和工作規(guī)則，持續(xù)性整改工作積極推進(jìn)，取得階段性成效。

（一）著力解決黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失、全面從嚴(yán)治黨不力的問(wèn)題

1．加強(qiáng)全面從嚴(yán)治黨的組織領(lǐng)導(dǎo)。證監(jiān)會(huì)成立全面從嚴(yán)治黨工作領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記負(fù)總責(zé)，在證監(jiān)會(huì)黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨有關(guān)工作進(jìn)行研究醞釀、提出工作建議及具體實(shí)施方案，并督促貫徹落實(shí)。召開全面從嚴(yán)治黨工作會(huì)議，部署推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨工作。結(jié)合巡視整改要求和黨建工作實(shí)際，制定2016年黨的建設(shè)工作要點(diǎn)，在新的起點(diǎn)上全面推進(jìn)系統(tǒng)黨的建設(shè)。系統(tǒng)各單位均成立了全面從嚴(yán)治黨工作領(lǐng)導(dǎo)小組，切實(shí)加強(qiáng)黨建工作。

2．傳導(dǎo)落實(shí)主體責(zé)任壓力。一是加強(qiáng)系統(tǒng)單位黨委書記教育培訓(xùn)，提升黨委書記抓黨建的責(zé)任意識(shí)和能力。二是修改完善《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和會(huì)管單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作評(píng)價(jià)辦法》，提升評(píng)價(jià)工作權(quán)威性。三是完善領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核指標(biāo)體系，提高黨建工作在監(jiān)管評(píng)價(jià)、年終考核中的權(quán)重，對(duì)全面從嚴(yán)治黨責(zé)任落實(shí)不到位的單位和個(gè)人在干部選任、評(píng)優(yōu)評(píng)先中實(shí)行“一票否決”。四是就落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”約談各單位黨委書記工作作出安排，壓實(shí)主體責(zé)任。五是加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)黨委對(duì)交易所黨建工作的領(lǐng)導(dǎo)，研究制定《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)上海、深圳證券交易所黨建工作的意見》，加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)黨委對(duì)交易所的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化交易所黨委的主體責(zé)任。六是加強(qiáng)巡視監(jiān)督，著力發(fā)現(xiàn)和解決落實(shí)主體責(zé)任、執(zhí)行“六大紀(jì)律”等方面的問(wèn)題。

3．持續(xù)抓好政治學(xué)習(xí)。制定證監(jiān)會(huì)黨委中心組2016年學(xué)習(xí)計(jì)劃，突出抓好習(xí)近平總書記系列重要講話精神學(xué)習(xí)。發(fā)揮證監(jiān)會(huì)黨委中心組學(xué)習(xí)的示范引領(lǐng)作用，印發(fā)2016年證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)各級(jí)黨委中心組學(xué)習(xí)重點(diǎn)內(nèi)容安排，要求系統(tǒng)單位完善本單位黨委中心組學(xué)習(xí)計(jì)劃。督促系統(tǒng)單位健全黨委、支部、個(gè)人學(xué)習(xí)機(jī)制，認(rèn)真落實(shí)“三會(huì)一課”要求，提升學(xué)習(xí)效果。

4．推進(jìn)“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育。認(rèn)真制定“兩學(xué)一做”實(shí)施方案，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，明確學(xué)習(xí)教育的具體內(nèi)容、方法措施和組織領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對(duì)專題研討、講黨課、組織生活會(huì)、民主評(píng)議等作出詳細(xì)安排。加大黨校培訓(xùn)力度，突出理論教育和黨性教育的主業(yè)主課地位。圍繞紀(jì)念建黨95周年、紅軍長(zhǎng)征勝利80周年等組織籌劃好主題黨日活動(dòng)。

5．加強(qiáng)組織建設(shè)。結(jié)合系統(tǒng)單位實(shí)際，切實(shí)做好綜合研判規(guī)劃，進(jìn)一步配齊配強(qiáng)各級(jí)黨委班子。加大黨支部書記培訓(xùn)力度，規(guī)范支部運(yùn)作。全面開展黨組織關(guān)系清理工作，完善黨員檔案。督促系統(tǒng)各單位嚴(yán)格核查和規(guī)范黨費(fèi)繳納工作，強(qiáng)化黨組織和全體黨員的黨性意識(shí)。重溫毛澤東同志《黨委會(huì)的工作方法》等論述，嚴(yán)格落實(shí)民主集中制原則，提高議事決策的民主性和科學(xué)性。

（二）加大監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)力度，提升系統(tǒng)紀(jì)檢機(jī)構(gòu)履職能力

1．認(rèn)真處置巡視移交問(wèn)題線索。對(duì)巡視移交的問(wèn)題線索逐一登記，制定查處方案，抽調(diào)50多名業(yè)務(wù)骨干，組成13個(gè)核查小組，對(duì)85件涉及會(huì)管干部的問(wèn)題線索進(jìn)行分類處置。對(duì)222件來(lái)信和656個(gè)來(lái)電逐一梳理分析，嚴(yán)格按規(guī)定程序辦理。巡視整改期間，對(duì)21人作出黨紀(jì)政紀(jì)處分和組織處理。

2．加強(qiáng)系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)。一是探索建立駐會(huì)紀(jì)檢組對(duì)系統(tǒng)單位紀(jì)檢監(jiān)察工作的指導(dǎo)管理體制，加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)各級(jí)紀(jì)委的領(lǐng)導(dǎo)，深入推進(jìn)“轉(zhuǎn)職能、轉(zhuǎn)方式、轉(zhuǎn)作風(fēng)”，聚焦監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)主業(yè)。二是嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)的意見》等要求，正局級(jí)以及編制80人以上的單位均已單設(shè)紀(jì)檢部門，系統(tǒng)單位下屬機(jī)構(gòu)配備專職紀(jì)檢干部或者紀(jì)檢崗位人員。三是加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察干部選配、培養(yǎng)和監(jiān)督提出明確要求。

3．提升系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)履職能力。一是出臺(tái)《關(guān)于落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督責(zé)任的實(shí)施意見》，建立落實(shí)監(jiān)督責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制。二是完善問(wèn)題線索初核、函詢等分類處置工作指引，明確線索及案件上報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和程序，提高案件線索發(fā)現(xiàn)處置能力。三是啟動(dòng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)綜合業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)工作，推進(jìn)對(duì)線索和案件情況全流程在線管理。四是實(shí)行“一案一評(píng)估”制度，建立個(gè)案通報(bào)警示教育機(jī)制。五是加強(qiáng)紀(jì)檢干部教育培訓(xùn)，分層次、分批次組織系統(tǒng)單位紀(jì)委書記和紀(jì)檢干部培訓(xùn)，提高履職能力。

（三）開展“四風(fēng)”問(wèn)題專項(xiàng)整治，持續(xù)推進(jìn)作風(fēng)建設(shè)

1．堅(jiān)決查處“四風(fēng)”突出問(wèn)題。對(duì)辦公用房、違規(guī)配備公車、因公出國(guó)（境）變相旅游、違規(guī)發(fā)放薪酬福利、捐贈(zèng)贊助不規(guī)范等問(wèn)題進(jìn)行集中清查整治。對(duì)超標(biāo)辦公用房按要求進(jìn)行整改，對(duì)超標(biāo)公車進(jìn)行拍賣等處置，對(duì)超發(fā)的薪酬福利進(jìn)行清退，對(duì)出國(guó)團(tuán)組公款旅游問(wèn)題責(zé)令退賠費(fèi)用，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予處理，完善會(huì)管單位捐贈(zèng)贊助管理制度。對(duì)上海期貨交易所多個(gè)出國(guó)團(tuán)組公款旅游、消費(fèi)和違規(guī)舉辦春節(jié)聯(lián)歡暨先進(jìn)表彰會(huì)問(wèn)題，責(zé)令退賠費(fèi)用，對(duì)黨委班子進(jìn)行問(wèn)責(zé)，對(duì)相關(guān)人員給予警告、嚴(yán)重警告、行政記大過(guò)等處分。針對(duì)巡視反饋的領(lǐng)導(dǎo)干部“四風(fēng)”問(wèn)題和違反廉潔紀(jì)律問(wèn)題，部署召開專題民主生活會(huì)。

2．健全作風(fēng)建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制。一是出臺(tái)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委關(guān)于馳而不息糾正“四風(fēng)”問(wèn)題的意見》，對(duì)落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神、反“四風(fēng)”提出進(jìn)一步要求。深入開展“四風(fēng)”問(wèn)題整治情況“回頭看”工作，保持高壓態(tài)勢(shì)，防止問(wèn)題反彈。二是規(guī)范會(huì)管單位負(fù)責(zé)人履職待遇和商務(wù)接待管理，明確公務(wù)用車、辦公用房、培訓(xùn)和各類接待等具體標(biāo)準(zhǔn)。加大檢查和審計(jì)力度，督促系統(tǒng)單位嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律。三是推進(jìn)財(cái)務(wù)預(yù)決算和“三公”經(jīng)費(fèi)信息公開，在全系統(tǒng)“三公”經(jīng)費(fèi)連續(xù)3年下降的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步嚴(yán)控經(jīng)費(fèi)支出。

3．踐行群眾路線，推進(jìn)科學(xué)決策。完善黨委密切聯(lián)系群眾的工作制度，推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)干部深入市場(chǎng)、深入基層、深入群眾。嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章規(guī)范性文件制定程序，在重大政策措施出臺(tái)前廣泛聽取意見，開展立法后評(píng)估調(diào)研，推進(jìn)科學(xué)立法民主立法。加強(qiáng)政策宣傳和輿論引導(dǎo)，堅(jiān)持新聞發(fā)布會(huì)制度，提升監(jiān)管透明度。

（四）加強(qiáng)干部管理，嚴(yán)格落實(shí)組織人事制度

1．強(qiáng)化干部日常管理。全面梳理干部管理監(jiān)督相關(guān)政策要求，對(duì)干部個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告、因私出國(guó)（境）、在企業(yè)社團(tuán)兼職、人事檔案審核等重點(diǎn)事項(xiàng)，從細(xì)從實(shí)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、范圍、程序和工作要求，從嚴(yán)推進(jìn)干部管理工作。組織開展干部管理相關(guān)專項(xiàng)整治。

一是核查處理個(gè)人報(bào)告事項(xiàng)。嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告制度，細(xì)化填報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，完善抽查核實(shí)工作機(jī)制，落實(shí)“凡提必核”要求。明確個(gè)人報(bào)告事項(xiàng)核查結(jié)果認(rèn)定及處理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)隨機(jī)抽查和新提拔考察對(duì)象未如實(shí)報(bào)告的，取消5人的考察對(duì)象資格、2人的后備干部資格，給予14人誡勉談話、通報(bào)批評(píng)處理，給予51人批評(píng)教育、責(zé)令檢查處理。

二是清查處理領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)因私出國(guó)（境）行為，對(duì)未按照規(guī)定上交因私護(hù)照、未嚴(yán)格履行審批程序因私出國(guó)（境）的干部進(jìn)行處理。責(zé)成未經(jīng)審批因私出國(guó)（境）的在職干部提交書面檢查，對(duì)16人給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)處理，對(duì)19人給予批評(píng)教育處理，對(duì)36名退休會(huì)管干部給予批評(píng)教育、責(zé)令檢查處理。進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)干部因私出國(guó)（境）管理工作，從嚴(yán)規(guī)范審批權(quán)限和程序，完善證件管理制度。

三是全面開展干部人事檔案專項(xiàng)審核工作。以“三齡兩歷”為核心嚴(yán)格審核干部檔案，已完成全部初審和大部分組織認(rèn)定工作，共審核檔案3708本，補(bǔ)充檔案材料6千余份。

四是整治干部違規(guī)在企業(yè)、社團(tuán)兼任職行為，組織清查退休處級(jí)及以上干部兼職情況，4名干部辭去違規(guī)兼職，20名干部清退兼職取酬。

2．加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子統(tǒng)籌規(guī)劃。運(yùn)用干部考察、巡視、定期考核、民主生活會(huì)、專題調(diào)研等手段，加強(qiáng)對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子的綜合研判，制定系統(tǒng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃，防止班子調(diào)整“急拿現(xiàn)用”。注重系統(tǒng)干部隊(duì)伍建設(shè)“一盤棋”，用活用好領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)，對(duì)缺配班子及時(shí)補(bǔ)齊。提高“一把手”任職穩(wěn)定性，防止干部頻繁調(diào)整。綜合考慮干部到齡退休、輪崗、離職等因素，提高干部選配工作的前瞻性和及時(shí)性。

3．加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)。強(qiáng)化黨委對(duì)干部選拔任用的領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)責(zé)任，認(rèn)真執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》等制度，細(xì)化領(lǐng)導(dǎo)班子、“一把手”、分管領(lǐng)導(dǎo)和組織部門的責(zé)任，堅(jiān)決防止帶病提拔。加強(qiáng)干部考核工作，完善考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，準(zhǔn)確掌握領(lǐng)導(dǎo)班子運(yùn)行情況和干部實(shí)績(jī)表現(xiàn)，強(qiáng)化考核結(jié)果使用。根據(jù)干部輪崗交流實(shí)施辦法，有序推動(dòng)干部輪崗交流。對(duì)干部任職回避、公務(wù)回避和離職回避從嚴(yán)管理，切實(shí)防范利益沖突。

4．加強(qiáng)選人用人監(jiān)督。扎實(shí)做好“一報(bào)告兩評(píng)議”工作，根據(jù)評(píng)議結(jié)果改進(jìn)選人用人工作。認(rèn)真處理選人用人問(wèn)題舉報(bào)，做到件件必核查。嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作責(zé)任追究辦法（試行）》，落實(shí)提名、考察、決定的責(zé)任要求。督促會(huì)管單位完善選人用人相關(guān)制度，加強(qiáng)選人用人監(jiān)督。

（五）強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約，扎牢制度籠子

1．推進(jìn)行政審批制度改革。堅(jiān)決落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)的部署，進(jìn)一步減少行政審批事項(xiàng)。對(duì)本屆政府成立時(shí)證監(jiān)會(huì)的68項(xiàng)審批事項(xiàng)，已累計(jì)取消28項(xiàng)和4項(xiàng)中的部分情形。對(duì)于取消的審批事項(xiàng)，采取事后備案、強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、發(fā)揮交易所和行業(yè)自律組織作用等方式，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。開展國(guó)務(wù)院規(guī)范行政審批行為示范點(diǎn)建設(shè)工作，細(xì)化現(xiàn)有審批事項(xiàng)審核流程和標(biāo)準(zhǔn)，壓縮自由裁量權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督。制定優(yōu)化公共服務(wù)流程方便基層群眾辦事創(chuàng)業(yè)的工作方案，公開行政審批事項(xiàng)目錄和服務(wù)指南，壓縮申請(qǐng)材料，嚴(yán)格辦理時(shí)限，依法為群眾提供高效、熱情和便捷的服務(wù)。建設(shè)中央監(jiān)管信息平臺(tái)行政許可管理系統(tǒng)，逐步實(shí)現(xiàn)行政許可網(wǎng)上預(yù)受理、預(yù)審查。

2．規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。全面推進(jìn)政務(wù)公開，建立行政許可和行政處罰等信用信息雙公示工作機(jī)制，加強(qiáng)政務(wù)誠(chéng)信建設(shè)，提升監(jiān)管公信力。證監(jiān)會(huì)作為權(quán)責(zé)清單編制試點(diǎn)部門，正按照國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署，積極推進(jìn)權(quán)責(zé)清單編制試點(diǎn)工作。在下放行政審批等監(jiān)管權(quán)力的同時(shí)，編制行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南和審核工作細(xì)則，規(guī)范審批流程，約束自由裁量權(quán)。對(duì)下放派出機(jī)構(gòu)的行政處罰審理工作，加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)，維護(hù)執(zhí)法尺度統(tǒng)一。組織開展稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案試點(diǎn)工作，加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作監(jiān)督。

3．加強(qiáng)重點(diǎn)部門和敏感崗位的監(jiān)督制約。一是制定《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》以及審核人員、發(fā)審委委員履職回避管理規(guī)定，嚴(yán)格落實(shí)“標(biāo)準(zhǔn)清晰、程序規(guī)范、公開透明、集體決策、監(jiān)督有效、全程留痕”的審核機(jī)制，執(zhí)行雙人接待和不當(dāng)說(shuō)情備案制度，堅(jiān)持首發(fā)和再融資行政許可事項(xiàng)規(guī)則、流程與結(jié)果公開，健全集體決策制度和重大事項(xiàng)請(qǐng)示匯報(bào)制度。

二是制定《上市公司并購(gòu)重組審核工作規(guī)程》，明確審核時(shí)限，壓縮審核時(shí)間，完善決策機(jī)制，建立重大無(wú)先例重組預(yù)案披露停牌后溝通機(jī)制，充分保障重組委的獨(dú)立性，強(qiáng)化監(jiān)管留痕，增加透明度。抽選并購(gòu)重組審核案例開展廉政監(jiān)察，對(duì)審核程序、過(guò)程留痕等進(jìn)行監(jiān)督檢查。

三是完善機(jī)構(gòu)監(jiān)管內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格實(shí)行一人審核、一人復(fù)核的相互監(jiān)督制約機(jī)制，建立工作小組集體討論疑難問(wèn)題和重大事項(xiàng)機(jī)制，落實(shí)預(yù)約接待制度和內(nèi)幕信息甄別認(rèn)定、登記制度等，加強(qiáng)監(jiān)督制約。

四是督促各證券期貨交易所完善市場(chǎng)監(jiān)察制度，嚴(yán)格崗位人員選配和監(jiān)督，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全和保密管理，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。

五是嚴(yán)格規(guī)范稽查執(zhí)法行為。出臺(tái)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查辦案十項(xiàng)禁令》及配套紀(jì)律處分辦法等文件，對(duì)案件線索報(bào)送、立案、取證、認(rèn)定等行為劃出“紅線”，明確違紀(jì)行為責(zé)任追究辦法。健全稽查部門案件內(nèi)審工作制度，強(qiáng)化內(nèi)審機(jī)制對(duì)辦案的監(jiān)督制約作用。制定行政處罰執(zhí)法責(zé)任制的若干規(guī)定，明確案件審理環(huán)節(jié)和工作人員職責(zé)，嚴(yán)格審理時(shí)限，建立評(píng)議考核制度和責(zé)任追究制度。研究制定案件調(diào)查證據(jù)規(guī)則、常規(guī)案件審理標(biāo)準(zhǔn)和新型案件法律適用、量罰標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范稽查執(zhí)法行為。

六是修訂行政復(fù)議委員會(huì)工作規(guī)則，積極發(fā)揮行政復(fù)議的執(zhí)法監(jiān)督作用，建立監(jiān)管執(zhí)法評(píng)估長(zhǎng)效機(jī)制，完善重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管執(zhí)法評(píng)估工作。

4．強(qiáng)化會(huì)管單位經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)管理。督促權(quán)力集中、資金密集、資源富集的會(huì)管單位建立健全“三重一大”決策制度。制定會(huì)管單位信息系統(tǒng)建設(shè)集中采購(gòu)服務(wù)工作規(guī)程，加強(qiáng)信息系統(tǒng)采購(gòu)監(jiān)督檢查。開展會(huì)管單位大額資金存管專項(xiàng)整治，督促完善資金存管制度。規(guī)范會(huì)管單位違規(guī)收費(fèi)問(wèn)題，對(duì)交易所承擔(dān)費(fèi)用支出及對(duì)外投資行為加強(qiáng)管理，清查派出機(jī)構(gòu)從地方政府獲取補(bǔ)助資金情況，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)統(tǒng)籌管理。

三、鞏固深化整改成果，深入推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨

證監(jiān)會(huì)黨委將持續(xù)抓好整改落實(shí)，充分運(yùn)用好整改成果，深入踐行“三嚴(yán)三實(shí)”，不斷增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、核心意識(shí)、看齊意識(shí)，從根本上加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)黨的建設(shè)、監(jiān)管能力建設(shè)，打造對(duì)黨忠誠(chéng)、公道正派、廉潔高效的監(jiān)管隊(duì)伍，自覺(jué)做到講政治、守紀(jì)律、懂規(guī)矩，按照“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局的要求，牢固樹立五大發(fā)展理念，切實(shí)推動(dòng)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

一是把持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神作為首要政治任務(wù)抓緊抓好，在思想上政治上行動(dòng)上同以習(xí)近平同志為總書記的黨中央保持高度一致，嚴(yán)守政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，堅(jiān)決服從黨中央集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)定維護(hù)黨中央權(quán)威，確保中央政令暢通。扎實(shí)推進(jìn)“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育，鞏固深化群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)和“三嚴(yán)三實(shí)”專題教育成效，著力解決證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)黨員干部思想、組織、作風(fēng)、紀(jì)律等方面存在的問(wèn)題，保持黨員隊(duì)伍的先進(jìn)性和純潔性。

二是深化落實(shí)主體責(zé)任，真正把壓力層層傳導(dǎo)下去。進(jìn)一步強(qiáng)化系統(tǒng)各級(jí)黨委主體責(zé)任意識(shí)，徹底扭轉(zhuǎn)系統(tǒng)單位重業(yè)務(wù)、輕黨建的傾向，從根本上解決黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失、全面從嚴(yán)治黨不力的問(wèn)題。要求系統(tǒng)各級(jí)黨委切實(shí)發(fā)揮謀黨建、抓黨建的領(lǐng)導(dǎo)核心作用，集中力量落實(shí)全面從嚴(yán)治黨各項(xiàng)要求。堅(jiān)持把主體責(zé)任壓力層層傳導(dǎo)下去，真正做到全系統(tǒng)黨建工作同標(biāo)準(zhǔn)、同部署、同落實(shí)。加強(qiáng)系統(tǒng)單位落實(shí)主體責(zé)任的巡視監(jiān)督，發(fā)揮好巡視利劍作用。

三是馳而不息落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，糾正“四風(fēng)”問(wèn)題。認(rèn)真召開證監(jiān)會(huì)黨委專題民主生活會(huì)，提出進(jìn)一步整改措施。分類細(xì)化并嚴(yán)格執(zhí)行辦公用房、用車、公務(wù)接待等標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。緊盯“四風(fēng)”新形式新問(wèn)題，打消麻痹松懈思想，抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這一“關(guān)鍵少數(shù)”，持續(xù)抓早抓小抓苗頭，嚴(yán)肅處理頂風(fēng)違紀(jì)行為。

四是健全紀(jì)檢監(jiān)察體制機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)震懾力。支持配合中央紀(jì)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢組工作。理順優(yōu)化系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察管理體制。加強(qiáng)系統(tǒng)紀(jì)委書記隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化履責(zé)意識(shí)，提升監(jiān)督能力。綜合運(yùn)用好監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，加大違紀(jì)違法案件查處力度。落實(shí)好“一案一評(píng)估”制度，抓好警示教育工作。

五是加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約，扎緊制度籠子。加強(qiáng)對(duì)審批、執(zhí)法等權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，充分利用技術(shù)手段，開展行政審批項(xiàng)目、稽查執(zhí)法案件倒查工作。進(jìn)一步加強(qiáng)整改督導(dǎo)，強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督，確保制度機(jī)制嚴(yán)格落實(shí)。繼續(xù)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，減少審批事項(xiàng)，規(guī)范審批行為，積極做好權(quán)責(zé)清單編制試點(diǎn)工作，充分發(fā)揮輿論監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督的作用。

六是扎實(shí)做好選人用人和干部管理工作。落實(shí)黨管干部原則，按照習(xí)近平總書記提出的“好干部標(biāo)準(zhǔn)”，嚴(yán)格履行干部選拔任用程序，樹立選人用人正確導(dǎo)向。進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，優(yōu)化班子結(jié)構(gòu)。落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部“能上能下”制度。堅(jiān)持從嚴(yán)管理干部，落實(shí)任職回避、公務(wù)回避、離職回避等制度，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。綜合運(yùn)用黨校、業(yè)務(wù)輪訓(xùn)等方式加大干部培訓(xùn)力度，推動(dòng)干部系統(tǒng)內(nèi)外雙向交流。

證監(jiān)會(huì)黨委將切實(shí)推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨不斷深化，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全體黨員干部，堅(jiān)決貫徹中央各項(xiàng)方針政策和決策部署，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，加強(qiáng)投資者保護(hù)，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，切實(shí)做到依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。

歡迎廣大干部群眾對(duì)巡視整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見建議，請(qǐng)及時(shí)向我們反映。聯(lián)系方式：電話010-88061661；郵政信箱：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)紀(jì)委，100033；電子郵箱：jgjw@csrc.gov.cn。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委

2016年4月26日