退市博元摘牌日漸近,近日廣東證監(jiān)局的一紙罰單,曝光了圍繞其退市發(fā)生的一起億元內(nèi)幕交易案——作為凱恩股份原實(shí)際控制人之一的朱康軍,憑借同退市博元原實(shí)際控制人李某某的交情,獲悉該公司股權(quán)收購(gòu)安排,并在該股票停牌籌劃重組前大肆建倉(cāng)。不過(guò)事與愿違,這樁內(nèi)幕交易反使朱康軍蒙受了億元虧損。 根據(jù)廣東監(jiān)管局最新發(fā)布的處罰決定書,認(rèn)定內(nèi)幕信息敏感期為2014年11月26日至2015年1月24日。同時(shí),李某某為內(nèi)幕信息知情人。 朱康軍因工作業(yè)務(wù)關(guān)系與李某某相識(shí)。在敏感期內(nèi),朱康軍與李某某電話通訊聯(lián)絡(luò)頻繁并有見(jiàn)面接觸。從2014年11月28日至12月23日(股票停牌日)期間,朱康軍使用15個(gè)證券賬戶累計(jì)買入*ST博元3706萬(wàn)股,成交金額3.25億元。數(shù)據(jù)顯示,16個(gè)交易日里,*ST博元跌幅近30%,總成交金額不過(guò)28.3億元。截至2015年5月14日,朱康軍將在此期間內(nèi)累計(jì)買入的3706萬(wàn)股幾乎全部拋售,僅存100股未賣出,合計(jì)虧損1.09億元。 朱康軍這次買入還動(dòng)用了配資手段。在買入過(guò)程中,朱康軍持股最高達(dá)3706萬(wàn)股,持股比例接近20%,超過(guò)第一大股東的份額。而其實(shí)際控制的四個(gè)賬戶于2014年12月19日累計(jì)持有量為1120萬(wàn)股,占公司總股本比例為5.89%,超過(guò)5%的舉牌紅線,但朱康軍未按規(guī)定進(jìn)行披露。另11個(gè)證券賬戶則是通過(guò)配資協(xié)議進(jìn)行特定交易操作。 根據(jù)處罰決定書,朱康軍上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。同時(shí),朱康軍超比例持股也未按照規(guī)定披露信息,構(gòu)成信息披露違法行為。廣東證監(jiān)局決定對(duì)朱康軍超比例持股未披露的違法行為處以警告,并處30萬(wàn)元罰款;對(duì)其內(nèi)幕交易行為處以罰款60萬(wàn)元;合計(jì)罰款90萬(wàn)元。 責(zé)任編輯:陳智超 |
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