3月31日，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱基金業(yè)協(xié)會）主辦，玉皇山南基金小鎮(zhèn)和浙江省國際對沖基金人才協(xié)會承辦的私募基金登記備案培訓會（杭州站）在玉皇山南基金小鎮(zhèn)舉行。作為基金業(yè)協(xié)會在北京、上海、深圳以外的重要一站，培訓會吸引到國內(nèi)400余家私募機構(gòu)、券商、律所等企業(yè)參加。會上，基金業(yè)協(xié)會私募基金部有關(guān)負責人就《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》作了詳細解讀，并回答了數(shù)十位參會人員的現(xiàn)場提問。同時，此次培訓作為玉皇山南基金小鎮(zhèn)借助行業(yè)協(xié)會力量，結(jié)合入駐機構(gòu)實際需求提供及時服務，對推動私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。

以下為本次培訓會的內(nèi)容摘要（僅供參考，具體以基金業(yè)協(xié)會公告為準）

一、私募基金現(xiàn)狀：已登記基金管理人25979家，有管理規(guī)模的共8414家，占32.4%。

二、公告發(fā)布的背景是針對私募基金行業(yè)的魚龍混雜，決定引進第三方，讓律師一起參與私募基金的規(guī)范化。

三、公告的核心內(nèi)容主要是四個內(nèi)容：取消基金管理人登記證明，加強信息報送，法律意見書，高管人員資質(zhì)要求。

四、基金業(yè)協(xié)會重申，被撤銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要，可按照要求重新申請私募基金管理人登記。

五、中國基金業(yè)協(xié)會暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請。

六、2016年2月5日起，連續(xù)2次未及時申報信息，將被列入異常機構(gòu)公示。請私募機構(gòu)重視信息披露。

七、年度財務報告只需要合法設立的會計師事務所審計，沒有限制必須具備證券從業(yè)資格的會計師事務所。

八、關(guān)于法律意見書，五種情況下必須提交。1、2月5日后，新申請登記的；2、已申請登記，未辦理完畢的；3、已登記的，申請產(chǎn)品備案的；4、重大事項變更；5、協(xié)會認為需要提交法律意見書的。

九、重大事項變更的法律意見書，是專項法律意見書，所謂專項，僅針對變更事項發(fā)表法律意見即可，但律師必須對變更的理由作出合理說明。

十、法律意見書在發(fā)表意見的時候，要有充分的論證，不要簡單的下結(jié)論。

十一、法律意見書必須對14項內(nèi)容，逐項發(fā)表意見。（14項內(nèi)容包括：1、是否依法在中國境內(nèi)設立并有效存續(xù)；2、工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍情況；3、專業(yè)化經(jīng)營情況；4、申請機構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況；5、實際控制人情況；6、子公司、分公司及其他管理機構(gòu)情況；7、從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件情況；8、風險管理和內(nèi)部控制制度情況；9、與其他機構(gòu)簽署基金外包服務情況；10、高管人員情況；11、機構(gòu)誠信情況；12、機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁情況；13、登記申請材料是否真實、準確、完整；14、其他需要說明的事項）

十二、股東結(jié)構(gòu)的穿透，不限于3層。必須穿透到終極出資人，境外股東必須穿透到受監(jiān)管的金融機構(gòu)。

十三、是否存在實際控制人，協(xié)會不作要求，但是必須如實描述。

十四、協(xié)會對注冊資本沒作要求，但是必須要能保證正常的經(jīng)營活動。房租、人員工資等等，要有相應的合理說明。

十五、注冊地和實際經(jīng)營地址不一致，只要有合理解釋，是可以的。

十六、一個實際控制人，控制了多家私募管理人，是可以的，但是必須要有必要的防火墻設置。

十七、法律意見書應當做如下承諾：本所及其經(jīng)辦律師同意將本《法律意見書》作為相關(guān)機構(gòu)申請私募基金管理人登記或者重大事項變更必備的法定文件，隨其他在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息一同上報，并愿意承擔相應的法律責任。

十八、中國任何一家合法設立的律師事務所均可以出具《法律意見書》，基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合一定條件的律師事務所出具法律意見書。

十九、私募基金管理人的高管人員包括：法定代表人執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等）。從事私募證券基金業(yè)務的機構(gòu)：其高管人員均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的機構(gòu)：至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)風控負責人不得從事投資業(yè)務。

二十、《公告》發(fā)布之前已登記私募基金管理人的高管人員若已取得基金從業(yè)資格的，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》（中基協(xié)字[2015]112號）的要求，每年度完成15學時的面授或者遠程學習形式的后續(xù)培訓，并按要求接受中國基金業(yè)協(xié)會的從業(yè)資格管理。請相關(guān)高管人員持續(xù)關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布的基金從業(yè)人員培訓的計劃和相關(guān)安排。

二十一、公告發(fā)布后，基金業(yè)協(xié)會從未停止過登記和備案。

二十二、關(guān)于經(jīng)營范圍中的“投資咨詢”，存在爭議比較大，股權(quán)投資基金可以有投資咨詢業(yè)務；證券投資基金，很多人會認為是賣方業(yè)務，存在沖突，為了方便登記，請盡量避免。

二十三、經(jīng)營范圍內(nèi)與私募基金業(yè)務無關(guān)的業(yè)務，請盡量剔除。

二十四、基金管理人除了跟投之外，不建議自營。

二十五、風控負責人可以參加投決會，但不能直接從事具體投資業(yè)務。

二十六、不建議高管進行兼職。

二十七、如果基金管理人的股東涉足P2P，請慎重。