為貫徹落實國務院關于簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務的決策部署，大力推進監(jiān)管轉型，根據(jù)全國人民代表大會常務委員會和國務院的有關決定，中國證監(jiān)會就取消4項行政審批事項及7項行政審批中介服務事項發(fā)布公告。

取消的4項行政審批事項包括：“公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任審批”，“證券交易所與境外機構重大合作項目、證券登記結算機構重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事項審批”，“境外證券交易所駐華代表機構審批”，“其他期貨經(jīng)營機構從事期貨投資咨詢業(yè)務資格審批”。自全國人民代表大會常務委員會和國務院有關決定發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會及其派出機構不再受理行政相對人提起的有關申請，已受理的不再審理。

取消的7項行政審批中介服務事項包括：“出具保薦機構審計報告”，“出具公募基金管理公司設立、公募基金管理人資格法律意見書”，“出具基金托管人資格法律意見書”，“出具公募基金管理公司變更重大事項法律意見書”，“出具基金服務機構注冊法律意見書”，“出具證券公司變更業(yè)務范圍、增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書”，“出具期貨公司合并資產(chǎn)評估報告”。自國務院有關決定發(fā)布之日起，不再作為相應行政審批事項的受理條件。

為做好取消上述行政審批事項及行政審批中介服務事項的銜接工作，中國證監(jiān)會對加強后續(xù)監(jiān)管做出了部署，在公告中明確了相關事項取消的后續(xù)管理方式和工作安排。中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，通過制定管理規(guī)范和標準，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進一步加強對投資者的保護和有關業(yè)務活動的監(jiān)督和管理。

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

根據(jù)《全國人民代表大會常務委員會關于修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》（以下簡稱《全國人大常委會決定》）、《國務院關于取消非行政許可審批事項的決定》（國發(fā)〔2015〕27號，以下簡稱國發(fā)〔2015〕27號文）、《國務院關于取消13項國務院部門行政許可事項的決定》（國發(fā)〔2016〕10號，以下簡稱國發(fā)〔2016〕10號文）、《國務院關于第二批清理規(guī)范192項國務院部門行政審批中介服務事項的決定》（國發(fā)〔2016〕11號，以下簡稱國發(fā)〔2016〕11號文）的規(guī)定，現(xiàn)將有關事項公告如下：

一、對于《全國人大常委會決定》中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批項目“公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任審批”，自《全國人大常委會決定》發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會及其派出機構不再受理行政相對人提起的有關申請，已受理的不再審理。有關項目取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件1中確定的方式執(zhí)行。

二、對于國發(fā)〔2015〕27號文、國發(fā)〔2016〕10號文中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批項目“證券交易所與境外機構重大合作項目、證券登記結算機構重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事項審批”、“境外證券交易所駐華代表機構審批”、“其他期貨經(jīng)營機構從事期貨投資咨詢業(yè)務資格審批”，自國發(fā)〔2015〕27號文、國發(fā)〔2016〕10號文發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會及其派出機構不再受理行政相對人提起的有關申請，已受理的不再審理。有關事項取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件1中確定的方式執(zhí)行。

三、對于國發(fā)〔2016〕11號文中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批中介服務事項“出具保薦機構審計報告”、“出具公募基金管理公司設立、公募基金管理人資格法律意見書”、“出具基金托管人資格法律意見書”、“出具公募基金管理公司變更重大事項法律意見書”、“出具基金服務機構注冊法律意見書”、“出具證券公司變更業(yè)務范圍、增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書”、“出具期貨公司合并資產(chǎn)評估報告”，自國發(fā)〔2016〕11號文發(fā)布之日起，不再作為相應行政審批事項的受理條件。有關事項取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件2中確定的方式執(zhí)行。

四、中國證監(jiān)會將著手清理與被取消行政審批事項及行政審批中介服務事項有關的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理結果將對外公布。

五、有關行政審批事項及行政審批中介服務事項取消后，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，制定管理規(guī)范和標準，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進一步加強對有關業(yè)務活動的監(jiān)督管理，切實保護投資者合法權益。

中國證監(jiān)會     

2016年3月25日