3月30日下午，全國股轉公司突發(fā)公告宣布，于2016年4月1日起正式開展主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價工作。

對于具體開展試點，股轉公司指出，主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為記錄以負面行為發(fā)現(xiàn)日為記錄時點，即“2016年4月1日后發(fā)現(xiàn)的負面行為作為執(zhí)業(yè)質量評價的評價依據(jù)”。同時，自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況以相關決定書的日期為納入各評價期間的時點。

同時，主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價將以月底為期限，首次月度評價期間為2016年4月1日至2016年4月30日，并于2016年5月10日前公示4月主辦券商執(zhí)業(yè)質量情況。首次年度評價期間則為2016年5月1日至2017年4月30日，并于2017年8月31日前公示所有主辦券商年度評價結果。

新三板在線翻閱《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》文件，發(fā)現(xiàn)股轉公司從券商的推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理乃至于綜合管理均提出了不低的要求。

整體而言，股轉公司最主要關注的是信息披露。比如，從最開始通過BPM報送申請掛牌材料被全國股轉公司受理處駁回、申報文件未履行最低信息披露要求到之后的文件內(nèi)容錯誤、文件上傳錯誤、更正公告都有詳細要求。

其中，最為外界關注的，股轉公司特別關注掛牌公司的資質。如果主辦券商明知申報掛牌主體不符合掛牌條件，仍予以推薦申報，那么股轉公司就認定為“負面行為”。

此外，如果股轉公司注意到一個問題，對此問題要求企業(yè)給予反饋，企業(yè)反饋三次以上，股轉公司也會“不高興”。這還不算，主辦券商還要注意：任何影響全國股轉公司審核員履職的行為。都會被記一筆。

作為主辦券商，更要履行對掛牌企業(yè)的長期督導行為。要知道，4月1日開始，掛牌企業(yè)稍有差池，都會算到券商頭上。這中間，股轉公司對掛牌公司的信息披露提出更高要求。新三板在線注意到，股轉公司將原第15條“股票發(fā)行備案申請材料審查中，反饋次數(shù)排名前十”調整為“股票發(fā)行備案申請收到全國股轉系統(tǒng)的反饋問題清單”，并將原第17條“掛牌公司補發(fā)或更正次數(shù)排名前十”調整為“掛牌公司臨時公告進行更正”。

這就意味著，主辦券商需要對掛牌公司的每次信息披露都要保持關注，不能有任何“偷懶”心理。另一個需要強調的，則是近期業(yè)績關注的熱點，即新增的第19條“掛牌公司定期報告被全國股轉系統(tǒng)出具問詢函或要求更正”。

就在3月25日，股轉公司對恒業(yè)世紀、同濟醫(yī)藥、藍山科技、菁英時代、九鼎集團、達仁資管、阿波羅、朗銘科技、易點天下等9家新三板掛牌公司發(fā)布年報問詢函。這引起了市場不小的震動。此外，股轉公司還對主辦券商的交易管理等方面提出要求。在做市商報價方面，券商要注意轉讓日的9:30對做市股票發(fā)布買賣雙向報價、經(jīng)成交后不足1000股的要在5分鐘內(nèi)重新報價、不能頻繁進入做市報價豁免期等細節(jié)。否則，股轉公司將視之為“負面行為”。

2016年以來，股轉公司加強對主辦券商的監(jiān)管。1月29日，國泰君安“砸盤”行為被監(jiān)管層嚴格處理。同日，股轉公司發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法（試行）》，對主辦券商進行執(zhí)業(yè)質量評價。

據(jù)股轉公司3月16日發(fā)布的《自律監(jiān)管措施信息表》，自今年起已有國泰君安、長城證券、中泰證券等多個券商收到監(jiān)管警示函。而例如透平高科、聚融集團、天運股份這樣的掛牌企業(yè)其主辦券商也因信息披露不準確而被約見談話并交具書面承諾函。