上交所對于異常交易行為的調(diào)查力度不斷加大。《證券日報》記者了解到,本月以來的四周,上交所對343起異常交易行為進行了調(diào)查。 具體看,3月4日當(dāng)周,上交所共對112起證券異常交易行為進行調(diào)查,涉及證券110只、證券賬戶132個次、證券公司47家、基金公司5家,共出具書面警示函111份,實施盤中暫停賬戶交易21次(針對投資者),并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。 3月11日當(dāng)周,上交所共對91起證券異常交易行為進行調(diào)查,涉及證券73只、證券賬戶244個次、證券公司67家、基金公司3家,保險資產(chǎn)管理公司2家,共出具書面警示函84份,實施盤中暫停賬戶交易8次(針對投資者),并上報證監(jiān)會5起涉嫌違法違規(guī)案件線索。 3月18日當(dāng)周,上交所共對74起證券異常交易行為進行調(diào)查,涉及63只證券、143個證券賬戶、64家證券公司,共出具書面警示函138份,針對投資者實施盤中暫停賬戶交易10次,采取限制賬戶交易紀(jì)律處分1次,并上報證監(jiān)會7起涉嫌違法違規(guī)案件線索。 3月25日當(dāng)周,上交所共對66起異常交易行為進行調(diào)查,涉及證券52只,證券賬戶115個、證券公司46家,共出具出面警示函76份,針對投資者實施盤中暫停賬戶交易8次,并上報證監(jiān)會1起涉嫌1起違法違規(guī)案件線索。 按照深滬交易所相關(guān)規(guī)定,被重點監(jiān)控的異常交易行為多達13種,如虛假申報、約定交易、自買自賣、連續(xù)集中交易、異?;剞D(zhuǎn)交易、涉嫌內(nèi)幕交易的有關(guān)交易行為等。 業(yè)內(nèi)人士表示,交易所加強對異常交易行為的監(jiān)管,這是對證監(jiān)會主席劉士余提出的加強監(jiān)管的進一步落實。 今年全國兩會期間,劉士余表示,新主席的首要任務(wù)就是監(jiān)管。自己的監(jiān)管思路很明確:依法監(jiān)管,從嚴(yán)監(jiān)管,全面監(jiān)管,只有監(jiān)管才能保證改革的措施順利實施。 市場人士表示,不管是證監(jiān)會還是滬深交易所嚴(yán)查、嚴(yán)打異常交易等違法違規(guī)行為,都是為了維護市場穩(wěn)定,保護投資者的合法利益。對投資者而言,也一定要遵守相關(guān)法律法規(guī),不要抱有僥幸心理。 責(zé)任編輯:陳智超 |
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