記者近日從證監(jiān)會了解到，自2012年至2015年，新增案件調(diào)查數(shù)以約25%的年平均增長率持續(xù)攀升，信息型操縱等新型、疑難案件呈急劇增長態(tài)勢，案件調(diào)查難度持續(xù)加大，但全系統(tǒng)稽查執(zhí)法干部數(shù)量卻未相應(yīng)增長。為此證監(jiān)會采取多項措施，改進(jìn)線索處理、改革執(zhí)法制度體制、強(qiáng)化調(diào)查手段、優(yōu)化執(zhí)法協(xié)作，增加執(zhí)法力量等，有力提升執(zhí)法效能。

完善“六位一體”線索渠道構(gòu)架

證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人稱，線索發(fā)現(xiàn)是稽查執(zhí)法的“牛鼻子”，直接關(guān)系到辦案質(zhì)量和效果。2014年底，證監(jiān)會稽查執(zhí)法系統(tǒng)已基本建成以交易所監(jiān)控系統(tǒng)、證券期貨違法違規(guī)舉報系統(tǒng)、輿情監(jiān)測系統(tǒng)為基礎(chǔ)、以派出機(jī)構(gòu)、會內(nèi)日常監(jiān)管部門和會外相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)線索報送機(jī)制為補(bǔ)充的“六位一體”線索渠道構(gòu)架。

2015年證監(jiān)會在此基礎(chǔ)上，著手啟動了多項重要機(jī)制的搭建任務(wù)。目前正起草關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)證券期貨違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)工作的相關(guān)文件，旨在通過明確線索發(fā)現(xiàn)責(zé)任、拓寬線索來原渠道，豐富線索類型，提升全系統(tǒng)的線索發(fā)現(xiàn)能力。

同時，推進(jìn)稽查信息系統(tǒng)建設(shè)。據(jù)該負(fù)責(zé)人介紹，2015年以來，證監(jiān)會積極推動中央監(jiān)控室稽查執(zhí)法子系統(tǒng)建設(shè)工作，目前準(zhǔn)備建立與上交所、深交所、中金所等會管單位的數(shù)據(jù)直聯(lián)通道，實現(xiàn)對市場數(shù)據(jù)的有效集中整合和綜合深層次分析研判，構(gòu)建跨市場、全方位、無死角的違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)與處理平臺。

積極推進(jìn)稽查執(zhí)法綜合管理平臺系統(tǒng)搭建工作，通過該平臺，實現(xiàn)對證券案件線索的快速發(fā)現(xiàn)與傳輸，執(zhí)法各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確采集、網(wǎng)絡(luò)傳輸和實時管理，實現(xiàn)案件辦理流程化、科學(xué)化管理。

建設(shè)稽查執(zhí)法與日常監(jiān)管協(xié)作機(jī)制

事前審批(行政許可)、事中監(jiān)管(日常監(jiān)管)與事后稽查執(zhí)法，三者共同構(gòu)建證券期貨市場監(jiān)管體系的完整鏈條。

據(jù)該負(fù)責(zé)人稱，證監(jiān)會強(qiáng)化制度建設(shè)。經(jīng)過多次調(diào)研，目前研究起草了日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法協(xié)調(diào)配合工作的若干規(guī)定，明確了稽查執(zhí)法部門與日常監(jiān)管部門在線索發(fā)現(xiàn)、核查、移交等方面的職責(zé)分工，對稽查執(zhí)法部門與日常監(jiān)管部門在線索會商、稽查介入、聯(lián)合檢查、協(xié)助調(diào)查、專項執(zhí)法協(xié)作、信息反饋等多項工作標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化，明確相關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則。

據(jù)介紹，證監(jiān)會還同時借助稽查執(zhí)法專題會議等制度，協(xié)調(diào)相關(guān)部門，通過集體決策探討稽查執(zhí)法工作機(jī)制和體制方面的重大問題、新型、復(fù)雜、疑難監(jiān)管問題，反過來，證監(jiān)會則注重稽查執(zhí)法對日常監(jiān)管工作的推動。如針對稽查執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)的程序化交易被濫用于從事操縱市場的問題，證監(jiān)會出臺《證券期貨市場程序化交易管理辦法(征求意見稿)》。

保證案件質(zhì)量細(xì)化完善證據(jù)規(guī)則

該負(fù)責(zé)人認(rèn)為，保證案件質(zhì)量是稽查執(zhí)法工作的基礎(chǔ)目標(biāo)。只有高質(zhì)量的辦案，才能降低后續(xù)的涉訴風(fēng)險，增加稽查執(zhí)法工作的公信度和威懾力。

據(jù)介紹，證監(jiān)會首先逐步完善各類案件辦理的“證據(jù)規(guī)則”，目前已起草完成了基礎(chǔ)規(guī)則及內(nèi)幕交易案件證據(jù)規(guī)則，有效提升了系統(tǒng)性、針對性和指導(dǎo)性。

研究細(xì)化操縱市場等違法行為認(rèn)定規(guī)則。據(jù)透露，證監(jiān)會及時研究總結(jié)2015年以來各類新型操縱市場案件的查辦實踐，在法律條文規(guī)定相對原則的情況下，進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定了各種市場操縱手法的構(gòu)成要件及認(rèn)定方法，以統(tǒng)一指導(dǎo)、規(guī)范系統(tǒng)各執(zhí)法單位相關(guān)工作。

與此同時，證監(jiān)會目前正在研究制定證券期貨違法違規(guī)案件分類制度，以案件的重要性、緊迫性、優(yōu)先性為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以科學(xué)指導(dǎo)稽查執(zhí)法辦案資源優(yōu)貨柜配置，提升執(zhí)法效能。

委托滬深交易所執(zhí)法試點工作正式啟動

為有效解決執(zhí)法力量嚴(yán)重不足與執(zhí)法任務(wù)日益繁重的現(xiàn)實難題，充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)管作用，證監(jiān)會根據(jù)行政處罰法的規(guī)定，決定委托上海、深圳證券交易所承擔(dān)部分稽查執(zhí)法工作職責(zé)，并制定《中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查工作試點工作規(guī)定》。

據(jù)該負(fù)責(zé)人介紹，近日，證監(jiān)會印發(fā)了與上述規(guī)章配套的《關(guān)于委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作指導(dǎo)意見》，這標(biāo)志著上海、深圳交易所委托執(zhí)法試點工作正式啟動。

該意見的主要內(nèi)容包括：明確委托調(diào)查案件的范圍，即涉及股票首次公開發(fā)行并上市場的欺詐發(fā)行等案件，與上市公司相關(guān)的虛假陳述、內(nèi)幕交易和操縱案件、債券市場案件，與境外股票市場交易互聯(lián)互通相關(guān)的跨境執(zhí)法案件等；明確交易所設(shè)立業(yè)務(wù)相對獨立的委托執(zhí)法部門；明確案件交辦、調(diào)查方式、組織實施取證、強(qiáng)制措施使用、調(diào)查報告撰寫、監(jiān)督指導(dǎo)、質(zhì)量復(fù)核、移送移交、審理管轄、處罰執(zhí)法等覆蓋委托執(zhí)法全部環(huán)節(jié)的具體工作流程與機(jī)制。

該意見實施后，證監(jiān)會將形成“1局、1總隊、2專員辦、36家證監(jiān)局和2個委托執(zhí)法機(jī)構(gòu)”的全方位、多層次稽查執(zhí)法體系。

據(jù)了解，目前，證監(jiān)會正指導(dǎo)、敦促兩交易所籌建相對獨立的委托執(zhí)法部門，準(zhǔn)備各自先期充實80外執(zhí)法人員，抓緊落實經(jīng)費保障、人員培訓(xùn)等工作，盡快交辦案件，由其以證監(jiān)會名義履行調(diào)查職責(zé)。