券商人士預(yù)測(cè)，2016年新三板進(jìn)入監(jiān)管之年

經(jīng)歷了2015年新增3500余家掛牌企業(yè)的繁榮之后，2016年新三板市場(chǎng)迎來(lái)了監(jiān)管之年。近期，暫停PE機(jī)構(gòu)和類金融機(jī)構(gòu)掛牌以及出自全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施等都預(yù)示著今年新三板監(jiān)管趨嚴(yán)。

1月29日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就2015年12月31日國(guó)泰君安異常報(bào)價(jià)事件依法給予國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理助理兼做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人王仕宏公開譴責(zé)；給予國(guó)泰君安證券場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理陳揚(yáng)、做市業(yè)務(wù)部做市交易總監(jiān)李仲凱通報(bào)批評(píng)。在此之前不久，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還就此前出現(xiàn)的報(bào)價(jià)異常變動(dòng)事件，對(duì)英大證券采取了出具警示函的自律監(jiān)管措施。

市場(chǎng)人士普遍預(yù)期到，對(duì)于國(guó)泰君安被公開譴責(zé)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)透露出的態(tài)度堅(jiān)定明確，即對(duì)棄規(guī)則于不顧、挑戰(zhàn)紀(jì)律、以身試“法”的行為堅(jiān)決打擊，嚴(yán)肅處理。有券商人士預(yù)測(cè)，2016年新三板進(jìn)入了監(jiān)管之年。

形成監(jiān)管體系

維護(hù)市場(chǎng)“三公”

實(shí)際上，在掛牌企業(yè)數(shù)量規(guī)模迅猛增長(zhǎng)的同時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)始終對(duì)違法違規(guī)行為堅(jiān)持“零容忍”。最新統(tǒng)計(jì)顯示，2015年全年，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共對(duì)相關(guān)市場(chǎng)參與主體累計(jì)采取了1351次自律監(jiān)管措施；對(duì)1家掛牌公司、1名掛牌公司董監(jiān)高實(shí)施了紀(jì)律處分；對(duì)未按期披露年報(bào)的1家公司實(shí)施摘牌。及時(shí)向證監(jiān)會(huì)移交涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、大股東違規(guī)減持等涉嫌違法違規(guī)的案件27件。

與2015年的“零容忍”監(jiān)管態(tài)度一致，但2016年，新三板市場(chǎng)的監(jiān)管制度、規(guī)則將更加系統(tǒng)化。據(jù)記者了解，以2015年11月份證監(jiān)會(huì)印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》為依據(jù)，2016年全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將以規(guī)則監(jiān)管為依據(jù)，并將形成監(jiān)管體系，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”。