證監(jiān)會(huì)：繼續(xù)加強(qiáng)債券市場(chǎng)日常監(jiān)管工作

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，下一步，將繼續(xù)加強(qiáng)公司債券的日常監(jiān)管工作，嚴(yán)格依法治市，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)：初步完成對(duì)公司債發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查工作

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行發(fā)布會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)初步完成公司債券發(fā)行人的首次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。

為了促進(jìn)交易所債券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展、保護(hù)債券投資者合法權(quán)益，2015年9月證監(jiān)會(huì)部署證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)部分公司債券發(fā)行人開展現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。各證監(jiān)局對(duì)公司債券發(fā)行人的信息披露、募集資金使用、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、公司治理展開了檢查。此次檢查工作有31家證監(jiān)局參與，檢查了105家發(fā)行人。

目前現(xiàn)場(chǎng)檢查工作初步完成。未來(lái)一段時(shí)間，各證監(jiān)局將針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，主要是個(gè)別發(fā)行人將募集資金轉(zhuǎn)借他人、募集資金專戶管理不規(guī)范，信息披露違規(guī)等，采取相關(guān)處罰和監(jiān)管措施。截至目前，已經(jīng)有6家證監(jiān)局對(duì)8家發(fā)行人、2家中介機(jī)構(gòu)出具了3份監(jiān)管警示函和8份監(jiān)管關(guān)注函。

下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)公司債券日常監(jiān)管工作，嚴(yán)格依法治市，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)：發(fā)布稽查辦案十項(xiàng)禁令

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了稽查辦案十項(xiàng)禁令，公開接受市場(chǎng)監(jiān)督。

鄧舸指出，稽查執(zhí)法的一舉一動(dòng)直接影響市場(chǎng)各方的切身利益，是社會(huì)廣泛關(guān)注焦點(diǎn)，一方面與行政審批相比，有對(duì)抗性的特點(diǎn)，另一方面隨著資本市場(chǎng)深入發(fā)展，稽查執(zhí)法工作面臨環(huán)境更加敏感復(fù)雜。

鄧舸表示，如何規(guī)范證券期貨市場(chǎng)稽查行為，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，是證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)完善基礎(chǔ)性建設(shè)的選擇，前期，證監(jiān)會(huì)組織力量系統(tǒng)梳理了當(dāng)前證券期貨市場(chǎng)稽查執(zhí)法工作全環(huán)節(jié)中切實(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合市場(chǎng)特點(diǎn)，研究出臺(tái)了十項(xiàng)禁令，該禁令對(duì)案件線索的報(bào)送、立案、取證、認(rèn)定等稽查工作進(jìn)行明確，對(duì)辦案過(guò)程中可能出現(xiàn)的十個(gè)行為做了禁止性規(guī)定，證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)則研究出臺(tái)了稽查辦案十項(xiàng)禁令紀(jì)律處分等，確保十項(xiàng)禁令落到實(shí)處。

證監(jiān)會(huì)：加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)管理

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行新聞發(fā)布會(huì)上，介紹了證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)配合查處區(qū)域性市場(chǎng)掛牌企業(yè)涉嫌非法活動(dòng)的情況。這些違法活動(dòng)主要包括公開在區(qū)域性市場(chǎng)發(fā)售轉(zhuǎn)讓“原始股”，獲得區(qū)域性市場(chǎng)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)設(shè)立股權(quán)眾籌平臺(tái)、為掛牌企業(yè)以股權(quán)眾籌名義發(fā)行股票活動(dòng)提供服務(wù)等。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)近期配合公安及有關(guān)部門進(jìn)行了查處。

鄧舸表示，上述違法行為反映出區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度不健全，對(duì)中介機(jī)構(gòu)管理存在疏漏。為此，證監(jiān)會(huì)已函請(qǐng)各地金融工作部門加強(qiáng)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌非法的及時(shí)移送依法查處，并對(duì)未能有效管理的區(qū)域性市場(chǎng)及其責(zé)任人嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。

鄧舸提醒投資者，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)（名稱主要為股權(quán)交易中心、股權(quán)托管交易中心、股權(quán)交易所等）由省級(jí)人民政府監(jiān)管，是服務(wù)區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的私募證券市場(chǎng)，依法不得公開、變相共公開轉(zhuǎn)讓證券，持有人不得超過(guò)200人。他說(shuō)，企業(yè)到區(qū)域性市場(chǎng)掛牌不是到交易所上市，若投資者發(fā)現(xiàn)有區(qū)域性市場(chǎng)公開發(fā)售掛牌股票、債券，務(wù)必不要購(gòu)買，以免造成損失，同時(shí)還應(yīng)及時(shí)向當(dāng)?shù)卣肮矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

證監(jiān)會(huì)：明確注冊(cè)制“兩年”過(guò)渡期安排

國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)日前通過(guò)了關(guān)于提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)在注冊(cè)制實(shí)施過(guò)程中調(diào)整《證券法》部分法律適用的草案，就其中提出的“兩年”過(guò)渡期安排，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示：

按照現(xiàn)行《證券法》規(guī)定，我國(guó)市場(chǎng)股票公開發(fā)行實(shí)施核準(zhǔn)制，在《證券法》修訂前，實(shí)施注冊(cè)制必須處理好與現(xiàn)行法律規(guī)定適用的問(wèn)題，根據(jù)《立法法》規(guī)定，全國(guó)人大及其常委會(huì)可授權(quán)國(guó)務(wù)院在一定期限內(nèi)調(diào)整法律適用，并明確規(guī)定授權(quán)須有一定期限。

草案所說(shuō)“兩年期限”，是指從全國(guó)人大常委會(huì)決定授權(quán)的具體實(shí)施之日起算。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)五人操縱股價(jià)案件處罰決定

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行發(fā)布會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)涂忠華等五人操縱股價(jià)案件作出處罰決定，沒(méi)收處罰1900余萬(wàn)元，并處以等額處罰。

鄧舸指出，此案是多名自然人以私募基金為平臺(tái)，共同操縱股價(jià)的典型案例，涉及共同操縱諸多焦點(diǎn)問(wèn)題。涂忠華等五人的操縱行為，與公司組織完全割裂。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，2013年10月-2014年3月，涂忠華等人以深圳市元成資產(chǎn)管理公司的名義招攬理財(cái)客戶，使用18個(gè)證券賬戶，采取盤中利用資金優(yōu)勢(shì)快速連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶間交易等方式，大量交易九鼎新材和新海股份兩只股票，獲利1900余萬(wàn)元。其中涂忠華負(fù)責(zé)主要的投資策略、下單決策，其他四人參與討論。

證監(jiān)會(huì)：回應(yīng)發(fā)行注冊(cè)制實(shí)施時(shí)間表問(wèn)題

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行新聞發(fā)布會(huì)上回應(yīng)媒體關(guān)于發(fā)行注冊(cè)制實(shí)施時(shí)間表的問(wèn)題時(shí)表示，按照注冊(cè)制實(shí)施總體工作安排，全國(guó)人大常委會(huì)作出授權(quán)后，證監(jiān)會(huì)將按照國(guó)務(wù)院公布的、確定的制度安排，修改完善相關(guān)規(guī)定，對(duì)注冊(cè)條件、注冊(cè)機(jī)關(guān)、注冊(cè)程序、審核要求、信息披露、中介機(jī)構(gòu)職責(zé)等內(nèi)容作出明確、全面、具體的規(guī)定，并相應(yīng)對(duì)加強(qiáng)事中事后管理等作出部署。這些規(guī)定將在向社會(huì)公開征求意見(jiàn)后實(shí)施。鄧舸說(shuō)，注冊(cè)制實(shí)施的具體時(shí)間取決于上述工作的進(jìn)展情況，目前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)。