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證監(jiān)會(huì)2015年12月4日新聞發(fā)布會(huì)消息匯總

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2015-12-04 17:22:09 來源:騰訊證券

證監(jiān)會(huì):開展證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查


證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,按照安排,證監(jiān)會(huì)近期將繼續(xù)以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,抽取部門證券期貨機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查,本次檢查將涉及券商、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),證券、基金、期貨子公司也是本次檢查重點(diǎn),共25家。其中,證券公司7家,證券公司資管公司1家,基金管理公司3家,基金子公司5家,獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)1家,期貨公司3家,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司3家,證券投咨詢機(jī)構(gòu)2家。


鄧舸表示,針對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為,證監(jiān)會(huì)將從嚴(yán)查處,保護(hù)投資者合法權(quán)益。


證監(jiān)會(huì):委托滬深交易所執(zhí)法試點(diǎn)啟動(dòng)


證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,在前期制定《中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托滬深交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定》的基礎(chǔ)上,近日,證監(jiān)會(huì)印發(fā)了配套的《關(guān)于委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見》的規(guī)則,這標(biāo)志著證監(jiān)會(huì)委托上海深圳交易所執(zhí)法試點(diǎn)工作啟動(dòng)。


意見立足業(yè)務(wù)指導(dǎo)和業(yè)務(wù)規(guī)范角度,受托執(zhí)法工作作出要求,工作職責(zé),強(qiáng)化責(zé)任,理順證券交易所和相關(guān)部門的工作機(jī)制,細(xì)化工作程序,主要內(nèi)容包括,考慮交易所貼近市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì),明確委托調(diào)查案件的范圍,涉及欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、虛假陳述、債券市場(chǎng)案件、跨境執(zhí)法案件;二是明確交易所設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的執(zhí)法部門,委托執(zhí)法部門要有其他部門相隔離;三是明確案件交辦方式、審理管轄等委托處罰全部案件的處罰機(jī)制。


鄧舸表示,證監(jiān)會(huì)將根據(jù)委托執(zhí)法情況,逐步完善相關(guān)規(guī)章制度,發(fā)揮滬深交易所的優(yōu)勢(shì),證監(jiān)會(huì)將按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型和打擊違法違規(guī)的 執(zhí)法體制機(jī)制,整合系統(tǒng)資源,強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,調(diào)查取證的針對(duì)性,采取有效措施提升執(zhí)法效能,保持稽查執(zhí)法的高壓態(tài)勢(shì)。


證監(jiān)會(huì):防范稽查執(zhí)法的廉政風(fēng)險(xiǎn)


證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,建立稽查執(zhí)法基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督機(jī)制,在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)10家調(diào)查單位開展試點(diǎn)工作。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)試點(diǎn)情況完善制度。


證監(jiān)會(huì):熔斷機(jī)制明年實(shí)施 臨停15分鐘


滬深交易所、中金所4日正式發(fā)布指數(shù)熔斷相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在今日召開的例行新聞發(fā)布會(huì)上表示,境內(nèi)資本市場(chǎng)是新興加轉(zhuǎn)軌市場(chǎng),以中小投資者為主,市場(chǎng)波動(dòng)較大,引入指數(shù)熔斷機(jī)制,為市場(chǎng)在大幅波動(dòng)時(shí)提供“冷靜期”,有助于市場(chǎng)穩(wěn)定,維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者利益。


與征求意見稿相比,正式發(fā)布的指數(shù)熔斷機(jī)制作出了如下調(diào)整:


將觸發(fā)5%暫停交易30分鐘縮短為暫停15分鐘;相應(yīng)的,將14:30及之后觸發(fā)5%暫停交易至收市,改為自14:45及之后觸發(fā)5%暫停交易至收市。


其余制度要點(diǎn)保持不變,包括:選擇滬深300指數(shù)作為基準(zhǔn)指數(shù);指數(shù)觸發(fā)7%閾值就直接暫停交易至收市;集合競(jìng)價(jià)階段出發(fā)熔斷機(jī)制自開盤實(shí)施熔斷;早盤熔斷時(shí)間不足的午盤開盤后補(bǔ)足;熔斷機(jī)制實(shí)施指數(shù)期限聯(lián)動(dòng);股票停牌和指數(shù)熔斷期間重復(fù)的,熔斷優(yōu)先,即熔斷結(jié)束后再?gòu)?fù)牌。


對(duì)于三家交易所經(jīng)研究后暫未吸收的意見,交易所將作出專門說明,并將在今后的制度完善過程中,結(jié)合熔斷機(jī)制實(shí)際運(yùn)行情況繼續(xù)深入研究論證。


鄧舸介紹,從境外經(jīng)驗(yàn)看,熔斷機(jī)制的引入都不是一步到位的,各個(gè)市場(chǎng)也沒有統(tǒng)一的做法。例如,美國(guó)市場(chǎng)1987年發(fā)生股災(zāi)后引入指數(shù)熔斷機(jī)制,后又陸續(xù)調(diào)整過熔斷閾值、暫停交易時(shí)間;2010年發(fā)生閃電崩盤事件后,美國(guó)市場(chǎng)又引入個(gè)股熔斷機(jī)制。


韓國(guó)市場(chǎng)在保留已有漲跌幅制度的基礎(chǔ)上,于1997年金融危機(jī)后先后引入了指數(shù)熔斷機(jī)制和個(gè)股熔斷機(jī)制。


據(jù)悉,由于實(shí)施指數(shù)熔斷機(jī)制需要交易所對(duì)技術(shù)系統(tǒng)作出相應(yīng)調(diào)整,我國(guó)市場(chǎng)指數(shù)熔斷機(jī)制將自2016年1月1日起正式實(shí)施。


證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,無論市場(chǎng)正常交易,還是因?yàn)榕及l(fā)錯(cuò)單情況造成的漲跌幅觸發(fā)閾值后,都觸發(fā)指數(shù)熔斷機(jī)制。對(duì)于錯(cuò)誤申報(bào)造成的股指大幅波動(dòng),熔斷機(jī)制將給相關(guān)方留出信息披露的時(shí)間,有助于防范“烏龍指”一旦發(fā)生后造成跟風(fēng)盤誤傷投資者。


證監(jiān)會(huì):對(duì)4宗違法違規(guī)案件作出行政處罰決定


證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸今日表示,證監(jiān)會(huì)日前對(duì)四宗證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件作出行政處罰決定,其中包括中科云網(wǎng)信息披露違法案,冼錦軍案、任良成案等2宗操縱市場(chǎng)案,以及吳香海、劉合軍內(nèi)幕交易案。


責(zé)任編輯:陳智超

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