9月18日中國金融期貨交易所發(fā)布公告，對違反實際控制關(guān)系報告?zhèn)浒腹芾硪?guī)定、未切實履行市場誠信義務(wù)的18組、146名客戶給予通報批評、采取限制開倉的監(jiān)管措施。

對此項處罰，恒泰期貨首席經(jīng)濟學(xué)家江明德解讀認(rèn)為：從期貨公司的角度看，市場里某些客戶因為自身考慮，借他人賬戶操作；或因為資產(chǎn)管理需求，多名客戶賬戶歸同一個人操作，此類現(xiàn)象在期貨交易中較為普遍、長期存在，關(guān)鍵是客戶要履行好報備義務(wù)。

從中金所公布的信息看，這些受罰客戶主要還是沒有做好報備工作，在履行誠信義務(wù)上有欠缺，不需要從“市場操縱”等方面過度聯(lián)想。從行業(yè)建設(shè)角度看，期貨公司日后要對此類現(xiàn)象加強管理，嚴(yán)格實際控制報備，避免出現(xiàn)違規(guī)情況，加強整個期貨市場的誠信建設(shè)。

以下為中金所公告全文：

2015年9月18日，中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)發(fā)布公告，為維護市場“三公”、加強市場誠信建設(shè)，對違反實際控制關(guān)系報告?zhèn)浒腹芾硪?guī)定、未切實履行市場誠信義務(wù)的18組、146名客戶給予通報批評、采取限制開倉的監(jiān)管措施。

我國期貨市場實行實名開戶、一戶一碼制度。中金所于2011年發(fā)布《實際控制關(guān)系賬戶報備指引》，重點加強實際控制關(guān)系管理，以此維護市場公平公正，防范違法違規(guī)行為。按照規(guī)定，實際使用、控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人使用、實際控制的，必須切實履行誠信義務(wù)，主動向期貨公司和中金所予以申報，相關(guān)賬戶的合并持倉不得超過規(guī)定的限度。

近期，中金所在有關(guān)方面支持下，經(jīng)全面仔細(xì)排查，發(fā)現(xiàn)楊祖貴(客戶號01014502)、張能斌(客戶號01161194)等18組、共計146名客戶未履行實際控制關(guān)系的報備義務(wù)，違反了《中國金融期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶報備指引》第四條的規(guī)定；部分客戶還存在合并持倉超限情況，違反了交易所限倉規(guī)定。依據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十八條、第三十條和《中國金融期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶報備指引》第九條的規(guī)定，中金所決定對上述違反誠信義務(wù)的行為予以通報批評，并對其中存在合并持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶采取限制開倉6個月的處罰措施，對另外5組未履行報備義務(wù)的客戶采取限制開倉3個月的處罰措施。

中金所已將上述客戶列入重點監(jiān)控名單，對其未來的交易行為重點監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)可疑行為將一查到底，絕不姑息。

中金所呼吁投資者切實履行實際控制賬戶報告與備案義務(wù)，誠信參與市場，合規(guī)、理性交易，并敦促期貨公司會員加強客戶管理，嚴(yán)格落實實際控制關(guān)系報備管理要求。中金所將繼續(xù)加強市場監(jiān)管，嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)違約行為，切實維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展。