熱門關(guān)鍵字： 宏觀解讀約稿沈良

證監(jiān)會(huì)出臺(tái)指導(dǎo)意見新三板公司迎新規(guī)

近期新三板公司的監(jiān)管問題備受關(guān)注。一方面，“中山幫”等案件暴露出新三板公司存在的違法違規(guī)問題；另一方面，證監(jiān)會(huì)與股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管職責(zé)如何劃分存在爭議。

證監(jiān)會(huì)周五推出《關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管的指導(dǎo)意見》(下稱《意見》)向社會(huì)公開征求意見。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，非上市公眾公司的監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)的重要職責(zé)，證監(jiān)會(huì)此前已經(jīng)研究制定了非上市公眾公司管理辦法及配套規(guī)則。

《意見》定位于落實(shí)管理辦法，加強(qiáng)監(jiān)管，明確監(jiān)管部門的職責(zé)分工。一方面，明確掛牌公司的監(jiān)管，也明確不掛牌公司的監(jiān)管。另一方面，理清“自律監(jiān)管”和“行政監(jiān)管”的關(guān)系，不相互替代，不監(jiān)管缺位。

張曉軍表示，能夠通過自律監(jiān)管的，行政原則不介入。堅(jiān)持“法無授權(quán)不可為，法定職責(zé)必須為”的要求。另外，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也是監(jiān)管對(duì)象，需要接受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。對(duì)于中介機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)也表示通過檢查、考核、誠信安排等方式，對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。

責(zé)任編輯：顧鵬飛

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