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上交所發(fā)布股票期權試點投資者適當性管理指引

各市場參與人：

為規(guī)范股票期權試點業(yè)務，根據(jù)中國證監(jiān)會《股票期權交易試點管理辦法》、《上海證券交易所[微博]股票期權試點交易規(guī)則》及其他相關規(guī)定，上海證券交易所[微博]制定了《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

期權經(jīng)營機構(gòu)應當嚴格按照《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》的規(guī)定，制定股票期權投資者適當性管理的操作指引和相關工作制度，充分告知投資者主要風險，特別要使投資者了解股票期權交易與證券現(xiàn)貨交易、期貨合約交易的差異，切實做好投資者適當性管理和教育工作，并且采取有效措施了解和檢查投資者對股票期權風險的認知程度，持續(xù)開展投資者適當性管理和教育工作。

特此通知。

上海證券交易所

二○一五年一月九日

責任編輯：劉健偉

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