為促進(jìn)內(nèi)地與香港資本市場共同發(fā)展,中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱香港證監(jiān)會)決定批準(zhǔn)上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、香港中央結(jié)算有限公司正式啟動滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)(以下簡稱滬港通)。滬港通下的股票交易將于2014年11月17日開始?,F(xiàn)公告如下: 一、 今年4月10日中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會發(fā)布聯(lián)合公告以來,兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)在啟動滬港通的準(zhǔn)備工作上通力合作。目前,滬港通交易結(jié)算、額度管理等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、操作方案及監(jiān)管安排均已確定,技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒,市場培育和投資者教育取得良好結(jié)果,并制定了有針對性的應(yīng)急預(yù)案。 二、 中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會已就滬港通項(xiàng)目涉及的跨境監(jiān)管合作原則和具體安排達(dá)成共識,并簽署了《滬港通項(xiàng)目下中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》,以加強(qiáng)雙方執(zhí)法合作,采取有效行動,打擊各類跨境違法違規(guī)行為,維護(hù)滬港通正常運(yùn)行秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。 中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會已訂立監(jiān)管合作安排和程序,及時妥善處理試點(diǎn)過程中出現(xiàn)的重大或突發(fā)事件,確保兩地投訴渠道的開放和訴求的有效便捷處理。 兩地已就滬港通投資者教育達(dá)成合作安排,繼續(xù)做好滬港通投資者教育和投資知識傳播工作。 三、 兩地交易所、證券交易服務(wù)公司及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行滬港通各項(xiàng)職責(zé),組織市場各方有序開展滬港通業(yè)務(wù)。證券公司(或經(jīng)紀(jì)商)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則,加強(qiáng)內(nèi)部控制,防范和控制風(fēng)險(xiǎn),做好投資者教育和服務(wù),切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。投資者應(yīng)當(dāng)充分了解兩地市場法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和實(shí)踐操作的差異,審慎評估和控制風(fēng)險(xiǎn),理性開展滬港通相關(guān)投資。 市場各方應(yīng)利用好正式啟動前的時間,進(jìn)一步做好準(zhǔn)備工作,確保滬港通試點(diǎn)順利開展。 特此公告。
二O一四年十一月十日
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