7年前，國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)佼佼者北亞期貨因故突然歇業(yè)，客戶保證金被凍結(jié)至今。近日，中國證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局及中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱“監(jiān)控中心”）同時發(fā)布《黑龍江北亞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司投資者保證金權(quán)益登記公告》，對當(dāng)時遭受保證金損失的北亞期貨客戶進行補償。作為繼嘉陵期貨后，期貨投資者保障基金（以下簡稱“保障基金”）成立以來處置期貨市場風(fēng)險的第二單，目前北亞期貨投資者權(quán)益保護工作已進入登記甄別階段，記者就補償標(biāo)準(zhǔn)及資金發(fā)放流程等問題訪問了保障基金負責(zé)人。

期貨日報記者：《黑龍江北亞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司投資者保證金權(quán)益登記公告》發(fā)布后，投資者獲得補償資金還需經(jīng)過哪些步驟？

保障基金負責(zé)人：前期，北亞期貨公司行政清理組已經(jīng)對北亞期貨進行了賬戶清理、保證金缺口核實等行政清理工作，對該公司進行了全面審計。下一步，行政清理組將對已登記的客戶權(quán)益進行甄別。如客戶對行政清理組權(quán)益甄別結(jié)果無異議，在其簽字確認(rèn)后，行政清理組將向監(jiān)控中心提交保障基金使用申請，監(jiān)控中心對該申請及客戶權(quán)益甄別情況進行審核，符合收購政策的，監(jiān)控中心與投資者簽訂保證金權(quán)益收購協(xié)議并發(fā)放補償資金。

據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定：對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；（二）對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。

監(jiān)控中心作為保障基金的代管機構(gòu)，已按照暫行辦法要求的補償標(biāo)準(zhǔn)，完成了對嘉陵期貨公司的風(fēng)險處置工作，我們將嚴(yán)格按照上述標(biāo)準(zhǔn)開展對北亞期貨公司的風(fēng)險處置工作。

期貨日報記者：嘉陵期貨的風(fēng)險處置工作，對本次風(fēng)險處置有何值得借鑒的經(jīng)驗？

保障基金負責(zé)人：作為保障基金成立以來處置的期貨市場風(fēng)險第一單，四川嘉陵期貨公司的風(fēng)險處置工作于2008年8月啟動，對嘉陵期貨公司的投資者合法權(quán)益進行補償收購。

嘉陵期貨風(fēng)險處置工作分為行政清理、登記甄別及補償收購、休眠賬戶托管等階段。2008年9月，嘉陵期貨風(fēng)險處置正式進入行政清理階段。2008年12月10日，保障基金在監(jiān)控中心網(wǎng)站上發(fā)布嘉陵期貨投資者權(quán)益登記公告。在保障基金的積極配合及證監(jiān)會期貨監(jiān)管部門的督導(dǎo)下，2009年9月，嘉陵期貨風(fēng)險處置工作基本結(jié)束。這些在流程步驟和具體操作上為本次風(fēng)險處置積累了經(jīng)驗。

此外，四川嘉陵期貨公司風(fēng)險處置啟動以來，保障基金分三批基本完成對投資者保證金權(quán)益的補償收購工作，在風(fēng)險處置過程中，保障基金逐步建立了期貨公司風(fēng)險處置制度和程序，保障基金作為期貨市場最后防線的作用已初步體現(xiàn)，保障基金將繼續(xù)參與黑龍江北亞期貨風(fēng)險處置工作，為解決期貨市場歷史遺留問題、保障投資者合法權(quán)益、維護期貨市場及社會穩(wěn)定發(fā)揮應(yīng)有作用。

期貨日報記者：除了配合期貨監(jiān)管部門做好期貨公司風(fēng)險處置工作，保障基金的工作內(nèi)容還有哪些？

保障基金負責(zé)人：2007年6月，中國證監(jiān)會、財政部發(fā)布《關(guān)于指定中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司代管期貨投資者保障基金的通知》，指定監(jiān)控中心作為保障基金代管機構(gòu)，負責(zé)基金資金的籌集、管理和使用。

成立以來，除了積極配合期貨監(jiān)管部門做好期貨公司風(fēng)險處置工作，保障基金主要做了以下五方面的工作。一是基礎(chǔ)建設(shè)，設(shè)立了獨立的基金管理部門，建立獨立、封閉式保障基金管理軟硬件系統(tǒng)；開設(shè)專用賬戶。二是制度建設(shè)，制定了《保障基金內(nèi)部財務(wù)管理制度》、《保障基金資產(chǎn)管理制度》；2008年12月，財政部發(fā)布《期貨投資者保障基金財務(wù)管理暫行辦法》，成為保障基金規(guī)范財務(wù)行為、進行財務(wù)管理和核算的制度依據(jù)。三是減免稅政策，財政部、國家稅務(wù)總局已批準(zhǔn)兩期共計五年的保障基金稅收減免優(yōu)惠政策，第三期稅收減免優(yōu)惠政策正在申請報批中。四是資金籌集，2010年3月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于期貨交易所、期貨公司繳納期貨投資者保障基金有關(guān)事項的規(guī)定》，監(jiān)控中心已按規(guī)定做好資金籌集工作。五是拓展保障基金職能，開展期貨投資者教育、投資者調(diào)查、投資者分析工作。