期貨公司挪用客戶保證金一直是法律法規(guī)所禁止的嚴重違法違規(guī)行為,但仍有期貨公司“以身試法”,可想而知,后果如何。記者日前從中國證監(jiān)會獲悉,因為挪用客戶保證金,齊魯期貨經(jīng)紀有限公司和三隆期貨經(jīng)紀有限公司違法違規(guī)行為日前已被證監(jiān)會查處,相關公司及責任人員被依法作出行政處罰及期貨市場禁入。同時,上述2家公司的期貨經(jīng)紀資格已在風險爆發(fā)后依法吊銷。

據(jù)調查,2006年1月9日,齊魯期貨的一位客戶向齊魯期貨在鄭州市未來支行的保證金帳戶匯入300萬元,齊魯期貨將300萬元資金轉入該客戶名下,當日,齊魯期貨在這名客戶不知情的情況下,將300萬元從其帳戶中劃出,存入另一位客戶的帳戶內供他人使用。時任齊魯期貨代總經(jīng)理畢杰善、董事長兼總經(jīng)理石建軍、財務部經(jīng)理沈斌是相關責任人員。
　　三隆期貨在2003年至2006年期間,通過26407戶、農(nóng)業(yè)銀行2313戶等5個保證金帳戶,多次劃款供公司大股東山東三隆實業(yè)機關有限公司周轉使用,累計金額達2.76億元。同期,三隆期貨客戶保證金缺口從2085萬元擴大到4850萬元。此外,三隆期貨在2004至2005年間,還通過其控制的2個期貨帳戶進行期貨自營,共計虧損1000余萬元。時任三隆期貨董事長鄒樂平、副總經(jīng)理鄒海英、總經(jīng)理魯新是相關責任人員。

根據(jù)1999年9月1日實施的《期貨交易管理暫行條例》第36條明確規(guī)定:期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有;期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金、進行交易結算外,嚴禁挪作他用。第25條還規(guī)定“期貨經(jīng)紀公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務”。2007年4月15日開始實行的《期貨交易管理條例》同樣明確禁止上述行為。

證監(jiān)會經(jīng)過對上述兩家期貨公司的調查、審理與聽證程序,認定齊魯期貨、三隆期貨上述挪用客戶保證金的行為違反了《期貨交易管理暫行條例》第36條,同時認定三隆期貨的違規(guī)自營行為也屬違法違規(guī)。因此,證監(jiān)會決定對齊魯證券畢杰善、石建軍、沈斌3人分別罰款5萬元、2萬元、1萬元,并對畢杰善實施期貨市場禁入2年;對三隆期貨鄒樂平、鄒海英、魯新分別罰款10萬元、5萬元和2萬元,并對鄒樂平和鄒海英實施期貨市場禁入3年。

中國證監(jiān)會有關負責人指出,客戶保證金安全問題一直是證監(jiān)會日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的重點。上述2家公司的相關責任人員法律意識淡薄,違規(guī)挪用客戶保證金,不僅侵害期貨投資者的合法權益,同時對期貨公司自身經(jīng)營和行業(yè)穩(wěn)定也造成重大奉獻隱患,依法應當受到處罰。證監(jiān)會也會進一步加強監(jiān)管,一旦發(fā)行違法違規(guī)行為,堅決依法查處。