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大商所修改違規(guī)處理辦法

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2012-10-09 18:02:19 來(lái)源:期貨日?qǐng)?bào)
10月8日,大連商品交易所發(fā)布《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》修正案。修正案對(duì)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》(下稱(chēng)《辦法》)的部分條文進(jìn)行了修改完善。修改主要涉及以下三方面內(nèi)容:

第一,修改后的《辦法》調(diào)整了會(huì)員或客戶(hù)違反持倉(cāng)管理規(guī)定的處罰措施。原規(guī)則對(duì)超倉(cāng)和保證金不足行為規(guī)定了不同的處罰措施。鑒于超倉(cāng)與保證金不足的違規(guī)嚴(yán)重程度相當(dāng),大商所在此次規(guī)則修改中對(duì)會(huì)員或客戶(hù)違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定的處罰措施進(jìn)行了修改,與保證金不足的相關(guān)處罰的規(guī)定保持一致。

第二,修改后的《辦法》增加了未妥善管理交易編碼的處罰規(guī)則。為有效防止交易編碼被他人利用從事違規(guī)交易的情況,大商所本次修改要求客戶(hù)應(yīng)妥善管理自己的交易編碼,不得隨意交給他人使用,變更指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人等客戶(hù)資料信息應(yīng)向交易所備案,交易編碼交給他人使用后應(yīng)妥善監(jiān)管,防止他人進(jìn)行違規(guī)交易。如果未妥善管理交易編碼,導(dǎo)致他人利用從事違規(guī)交易的,交易編碼所有人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三,修改后的《辦法》完善了相關(guān)規(guī)則表述。為增強(qiáng)規(guī)則表述的準(zhǔn)確性,大商所在此次規(guī)則修改中,將“增值稅發(fā)票”修改為“增值稅專(zhuān)用發(fā)票”。
責(zé)任編輯:劉健偉

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