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大商所:修改四項異常交易行為監(jiān)管標準

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2012-07-27 09:09:45 來源:證券日報 作者:王寧

大商所已于日前修改四項異常交易行為監(jiān)管標準,且于7月23日正式生效施行。此次規(guī)則修改主要涉及以下內容:一是修改自成交行為、頻繁報撤單行為、大額報撤單行為的監(jiān)管標準。原認定標準中的“超過5次”、“超過500次”以及“超過400次”分別調整為“達到5次(含5次)以上”、“達到500次(含500次)以上”以及“達到400次(含400次)以上”。以自成交行為為例,按照原規(guī)則,客戶或非期貨公司會員單日在某一合約上的自成交次數(shù)達到6次時方可構成自成交行為;但根據(jù)新規(guī)則,達到5次即可構成自成交行為。

二是考慮到客戶可以在多家期貨公司進行交易,期貨公司較難掌握客戶的異常交易行為,新規(guī)則取消了對發(fā)生異常交易客戶所在期貨公司單位采取強制監(jiān)管措施的要求。

三是豁免合理交易行為。由套利交易、套保交易所產(chǎn)生的自成交行為、頻繁報撤單行為、大額報撤單行為、實際控制關系賬戶被動超倉不再作為異常交易。

四是修改實際控制關系賬戶第三次合并持倉超限的監(jiān)管措施。根據(jù)過去的規(guī)則,實際控制關系賬戶發(fā)生第三次合并持倉超限,如果實際控制賬戶自行平倉,交易所對其采取限制開倉的時間不低于20個交易日,而如果實際控制賬戶在規(guī)定時間未自行平倉,交易所對其采取強行平倉,并對其采取不低于6個月的限制開倉措施。而根據(jù)新規(guī)則,實際控制關系賬戶發(fā)生第三次合并持倉超限的,不論實際控制關系賬戶是否自行平倉,交易所對其限制開倉的時間原則上都不得低于6個月。

大商所在公布規(guī)則修正案后,于當日下午即刻啟動相關市場培訓工作,對會員單位主管監(jiān)察、風控業(yè)務的副總經(jīng)理、首席風險官以及相關業(yè)務部門負責人進行了視頻培訓,對此次規(guī)則修改內容、主要原因以及需要市場注意的事項進行詳細講解,以利于市場盡快掌握并適應新的監(jiān)管標準和處理程序,從而扎實推進異常交易監(jiān)管工作,維護期貨市場運行秩序。

責任編輯:劉健偉

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