期貨公司和營(yíng)業(yè)部應(yīng)以成本為基礎(chǔ),按照“同等服務(wù)同等收費(fèi)”的原則,測(cè)算出合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),并按照承諾標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)。 針對(duì)期貨業(yè)存在的服務(wù)能力不足、手續(xù)費(fèi)過度競(jìng)爭(zhēng)等問題,證券時(shí)報(bào)記者昨日獲悉,相關(guān)監(jiān)管部門下發(fā)了《關(guān)于提升行業(yè)服務(wù)能力 規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的實(shí)施意見(征求意見稿)》,將要求期貨公司不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi),并測(cè)算出合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),按照承諾標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)。該新規(guī)擬于今年三季度在全國(guó)開始試行。 劍指手續(xù)費(fèi)過度競(jìng)爭(zhēng) 由于部分期貨公司采取低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)或零手續(xù)費(fèi)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬客戶,擾亂了市場(chǎng)正常競(jìng)爭(zhēng)秩序。手續(xù)費(fèi)過度競(jìng)爭(zhēng)造成期貨市場(chǎng)手續(xù)費(fèi)率連年下降,期貨公司盈利能力減弱。 針對(duì)上述情況,該《征求意見稿》要求,期貨公司和營(yíng)業(yè)部不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi),不得以過高比率支付居間人傭金;應(yīng)當(dāng)以成本為基礎(chǔ),按照“同等服務(wù)同等收費(fèi)”的原則,測(cè)算出合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),并按照承諾標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi);應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制單個(gè)客戶、單個(gè)品種零手續(xù)費(fèi)傾銷行為。 據(jù)期貨業(yè)人士介紹,所謂零手續(xù)費(fèi)是指期貨公司以交易所手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或低于交易所手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向客戶收取手續(xù)費(fèi)。某券商系期貨公司研究所所長(zhǎng)表示,“一些中小型期貨公司中存在零手續(xù)費(fèi)現(xiàn)象,新規(guī)將對(duì)這類期貨公司帶來沖擊”。 《征求意見稿》要求,期貨公司和營(yíng)業(yè)部應(yīng)于每年3月1日前向期貨公司住所地、期貨營(yíng)業(yè)部所在地地方期貨協(xié)會(huì)報(bào)備承諾的平均手續(xù)費(fèi)率和居間人傭金比率(上限)。地方期貨協(xié)會(huì)將對(duì)此進(jìn)行復(fù)核,并于當(dāng)年3月10日前上報(bào)。承諾的平均手續(xù)費(fèi)率是指期貨公司或期貨營(yíng)業(yè)部以上一年度成本為基礎(chǔ)所承諾的平均手續(xù)費(fèi)率。 地方期貨協(xié)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)手續(xù)費(fèi)問題的自律管理,每月對(duì)于期貨公司和營(yíng)業(yè)部實(shí)際平均手續(xù)費(fèi)率低于承諾平均手續(xù)費(fèi)率,或者實(shí)際居間人傭金比率高于承諾居間人傭金比率的行為進(jìn)行持續(xù)跟蹤,并要求其及時(shí)整改。 創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)客戶需求結(jié)合 除了規(guī)范期貨行業(yè)手續(xù)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)問題,提升期貨公司服務(wù)能力也是該《征求意見稿》重要內(nèi)容。 《征求意見稿》指出,期貨公司應(yīng)充分認(rèn)識(shí)提升服務(wù)能力的重要性,加快人才隊(duì)伍建設(shè),提升研發(fā)和信息技術(shù)水平,創(chuàng)新服務(wù)模式,努力提升在更高層次上服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的水平。 為此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)將組織會(huì)議論壇,開展從業(yè)人員培訓(xùn)和自律檢查,引導(dǎo)期貨公司強(qiáng)化人才隊(duì)伍建設(shè),提升研發(fā)和信息技術(shù)水平,創(chuàng)新服務(wù)模式。 值得注意的是,《征求意見稿》中特意提出要?jiǎng)?chuàng)新服務(wù)模式,并要求期貨公司堅(jiān)持把創(chuàng)新作為自身發(fā)展的重要支撐,加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。針對(duì)投資者,尤其是“三農(nóng)”和產(chǎn)業(yè)客戶的需求開發(fā)產(chǎn)品,并提供個(gè)性化、差異化、專業(yè)化的服務(wù)。創(chuàng)新要與產(chǎn)業(yè)客戶的實(shí)際需求相結(jié)合。 為加快期貨公司人才隊(duì)伍建設(shè),《征求意見稿》要求期貨公司優(yōu)化人力資源體系建設(shè),完善人才評(píng)價(jià)機(jī)制和考核體系,加大員工培訓(xùn)力度,為提升服務(wù)能力提供人力保障。期貨公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持對(duì)研究部門人才和資金方面的傾斜,通過研發(fā)模式和激勵(lì)機(jī)制的創(chuàng)新,提升研發(fā)服務(wù)公司業(yè)務(wù)和客戶需求的水平。 此外,《征求意見稿》還要求期貨公司不斷加強(qiáng)信息技術(shù)和專業(yè)技術(shù)平臺(tái)建設(shè),滿足客戶多樣化需求,保障交易運(yùn)行安全,提高公司管理水平,促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。 某大型期貨公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為,只有把人才、研發(fā)和信息技術(shù)緊密地結(jié)合起來,期貨公司的創(chuàng)新才有實(shí)際意義。 ·鏈接· 期貨營(yíng)業(yè)部的成本構(gòu)成 期貨營(yíng)業(yè)部的成本包括業(yè)務(wù)及管理費(fèi)用、營(yíng)業(yè)稅金及附加、提取的期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、手續(xù)費(fèi)及傭金支出、總部分?jǐn)偟馁M(fèi)用等。 其中,業(yè)務(wù)及管理費(fèi)用包括但不限于員工工資與福利、租賃費(fèi)、折舊費(fèi)、辦公費(fèi)用、業(yè)務(wù)開發(fā)費(fèi)用和客戶維護(hù)費(fèi)用等。而總部分?jǐn)偟馁M(fèi)用包含但不限于公司管理與服務(wù)部門發(fā)生的應(yīng)由期貨營(yíng)業(yè)部分?jǐn)傃邪l(fā)、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)、結(jié)算以及綜合管理等部門所發(fā)生的支出(期貨公司在進(jìn)行成本測(cè)算時(shí),應(yīng)將與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的費(fèi)用全部分?jǐn)傊粮鳡I(yíng)業(yè)部)。 近期期貨業(yè)自律管理動(dòng)態(tài) 4月24日,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)召開紀(jì)律委員會(huì)案件處理工作會(huì)議,在對(duì)有關(guān)當(dāng)事人違規(guī)情況進(jìn)行聽證的基礎(chǔ)上,對(duì)2011年檢查中發(fā)現(xiàn)的11名違規(guī)從事期貨交易的高管人員,分別給予“暫停從業(yè)資格6個(gè)月”、“暫停從業(yè)資格12個(gè)月”和“撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)”的紀(jì)律懲戒決定。 5月8日~5月15日,針對(duì)在期貨交易所減收手續(xù)費(fèi)相關(guān)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則和財(cái)務(wù)處理不規(guī)范等問題,中國(guó)期貨協(xié)會(huì)對(duì)6家期貨公司采取了約見高管談話的自律管理措施,對(duì)公司存在的違規(guī)行為進(jìn)行了批評(píng)警示。 5月18日,為加強(qiáng)對(duì)期貨公司及從業(yè)人員違規(guī)行為的社會(huì)監(jiān)督,有效保護(hù)投資者合法權(quán)益,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)上投訴平臺(tái)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站正式上線。 責(zé)任編輯:劉健偉 |
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