跨境監(jiān)管合作是大趨勢

 　 隨著經(jīng)濟全球化和金融一體化的推進，跨境監(jiān)管合作已經(jīng)成為擺在各國金融監(jiān)管部門面前的重要任務(wù)之一。

　　“全面性監(jiān)管的核心就是監(jiān)管者之間信息分享和溝通?！泵绹唐菲谪浗灰孜瘑T會（下稱CFTC）國際事務(wù)辦公室主任埃里克·潘5日在第11屆中國（深圳）國際期貨大會“期貨行業(yè)國際交流與合作論壇”上表示，“如果我們監(jiān)管者能夠有效做到跨境信息共享和溝通，那么就可以高效地進行全球性監(jiān)管?！?/p>

　　埃里克·潘說，境外機構(gòu)想進入美國市場，最為重要的不是有沒有完全遵循CFTC的規(guī)則，而是是否遵循了其監(jiān)管精神。CFTC遵循的是全面性監(jiān)管，溝通非常重要?！叭绻覀兡軌?qū)崿F(xiàn)跨境監(jiān)管信息共享，CFTC或其他監(jiān)管者就會允許美國以外的其他參與者進入美國市場?！彼f。

　　埃里克·潘直言，他們非常期待能和中國證監(jiān)會建立強有力的信息共享機制，“不僅僅是中國的監(jiān)管者，也期待和其他國家和地區(qū)建立這樣的機制”。

　　據(jù)了解，CFTC在監(jiān)管境外金融機構(gòu)進入美國市場時，對公司資質(zhì)的審查是重點，包括對其最低財務(wù)指標、現(xiàn)金流狀況、資金規(guī)模、風(fēng)險管理、數(shù)據(jù)保存甚至銷售情況等的綜合審查。

　　另外，對公用賬戶的監(jiān)控也是CFTC監(jiān)管的重點。這是因為被認可的公用賬戶是非美國期貨公司進入美國市場最容易、最便捷的途徑。此外，就是通過對FBOTs注冊的控制來實現(xiàn)監(jiān)管。如果境外金融機構(gòu)希望與美國交易平臺進行直接對接，那么它必須進行FBOTs注冊。

　　南華期貨總經(jīng)理羅旭峰在接受期貨日報記者采訪時表示，美國的監(jiān)管部門比較市場化，他們關(guān)心的重點是美國投資者在海外投資的狀況，以及對美國投資者的權(quán)益保護。而我國境內(nèi)目前對跨境業(yè)務(wù)監(jiān)管的最大問題是外匯。隨著資本項目可兌換的逐步推進，外匯管理將成為中國監(jiān)管部門面臨的一大難題。

　　2008年國際金融危機發(fā)生時，由于人民幣體系相對獨立，中國經(jīng)濟受到的外部沖擊相對較小。不過，隨著人民幣加入SDR和人民幣資本項目可兌換的推進，中國將成為全球金融體系的重要組成部分。如果在這種狀況下出現(xiàn)全球性金融危機，那可能會對中國經(jīng)濟產(chǎn)生較大影響。

　　“不管是對中國還是美國，分享監(jiān)管信息，開展跨境監(jiān)管合作，都是非常有益的。”羅旭峰說，作為全球最重要的兩大經(jīng)濟體，中國和美國的良好合作將對全球經(jīng)濟健康發(fā)展起到?jīng)Q定性作用，“在反洗錢問題跨境監(jiān)管合作上，中國央行和美聯(lián)儲將在商業(yè)銀行體系中進行海外信息互換，這也許是中美兩國金融監(jiān)管機構(gòu)跨境監(jiān)管合作的開始”。