證監(jiān)會：中英已啟動滬倫通可行性調(diào)查

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日在例行發(fā)布會上介紹，11月24日證監(jiān)會副主席方星海會見了倫敦證券交易所首席執(zhí)行官一行，雙方就滬倫通等問題交流了看法。方星海表示，積極推進滬倫通的可行性研究。同時，就中方關注的跨境審計問題，英方介紹了相關情況。

證監(jiān)會：九方面加強發(fā)行審核權利運行 遏制腐敗

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，證監(jiān)會發(fā)布《關于進一步加強發(fā)行審核權利運行的若干意見》，進一步強化自我約束，強化社會監(jiān)督。

張曉軍表示，意見主要內(nèi)容包括，一是貫徹簡政放權，研究取消證券法明確規(guī)定外的首發(fā)和再融資條件，通過信披方式落實要求，從源頭上減少尋租空間；二是審核標準不透明等問題，對過往審核標準和典型案例及時歸納整理，成熟一批公布一批，強化審核透明度；三是針對市場審核進度不透明的問題，針對限時辦理和督辦制度，受理到反饋會不超過45天等；四是對發(fā)行審核中的疑難問題，提請專題會議的要求；五是建立預約接待制度，滿足發(fā)行人正常業(yè)務溝通需求，原則上在三個工作日安排見面；六是實行發(fā)行審核的留痕制度；七是履職回避管理，明確回避的具體情形，建立相應的報告制度；發(fā)審委的工作監(jiān)督，對是否遵守回避制度、濫用表決權等進行監(jiān)督檢查；九是對涉嫌違法的審核情況給予處分。

張曉軍表示，股票發(fā)行上市是企業(yè)融資的主要方式，發(fā)行審核的體制機制如何既能從源頭上提高企業(yè)質量，防范欺詐風險，又能有效防范可能存在的尋租空間，遏制腐敗情況發(fā)生，始終是改革需要重視的問題，從根本上解決這一問題，必須正確處理好市場與政府關系，推進股票發(fā)行注冊制改革，此次發(fā)布的意見是對對可能存在的尋租權利，有針對性的提出改革和完善措施。

證監(jiān)會：推進股票發(fā)行注冊制改革

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，股票發(fā)行上市是企業(yè)融資的主要方式，發(fā)行審核的體制機制如何既能從源頭上提高企業(yè)質量，防范欺詐風險，又能有效防范可能存在的尋租空間，遏制腐敗情況發(fā)生，始終是改革需要重視的問題，從根本上解決這一問題，必須正確處理好市場與政府關系，推進股票發(fā)行注冊制改革，此次發(fā)布的意見是對對可能存在的尋租權利，有針對性的提出改革和完善措施。

證監(jiān)會：進一步提高證監(jiān)會分行業(yè)監(jiān)管效率

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日在例行發(fā)布會上介紹，今年以來證監(jiān)會穩(wěn)步推進上市公司分行業(yè)監(jiān)管，提升上市公司監(jiān)管效率。下一步證監(jiān)會將總結分行業(yè)監(jiān)管的經(jīng)驗，進一步提高證監(jiān)會分行業(yè)監(jiān)管的效率。

今年以來，主要采取的措施：一是以投資者需求為導向修訂了14個分行業(yè)監(jiān)管指引；二是以問題為導向修訂了12個分行業(yè)監(jiān)管指引，目前已經(jīng)有19個分行業(yè)指引；三是發(fā)布了并購重組的分行業(yè)指引。

據(jù)介紹，為了對上市公司信息披露的真實、準確、完整執(zhí)行監(jiān)管，證監(jiān)會選取了房地產(chǎn)、化學制藥、中藥、零售、白酒、大宗商品、物流、海運、采礦、農(nóng)林牧漁、出版、影視等19個行業(yè)制定了現(xiàn)場監(jiān)管指引。

證監(jiān)會：正在組織研究與注冊制有關的配套規(guī)則

針對注冊制推進的最新進展，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，推進股票發(fā)行注冊制改革是國務院的重大部署，對擴大資本市場包容性和覆蓋面，提高直接融資比重，促進經(jīng)濟平穩(wěn)增長具有重要意義，目前，推進各項準備工作有序開展，證監(jiān)會和交易所正在組織研究與注冊制有關的配套規(guī)則，將堅持市場化、法治化取向，保護投資，便利融資，把握好改革的力度和市場可承受度的關系，循序漸進，確保市場有序運行。

證監(jiān)會：對7宗大股東違法違規(guī)案件作出行政處罰

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，證監(jiān)會日前依法對7宗大股東違法違規(guī)案件作出行政處罰，這些案件涉及大股東違法減持、信息披露、短線交易等違法行為。案件共涉及3名自然人、4家法人股東及其責任人。其中3宗案件未提出陳述申辯、聽證請求。

這7宗案件中，有5宗為大股東違法減持案，涉案人存在超比例減持未及時披露、限制減持期間違規(guī)減持，采取警告、責令改正、罰款等行政處罰措施。張曉軍表示，截至目前，證監(jiān)會已對33宗大股東違法減持、短線交易、信息披露等違法違規(guī)案件作出行政處罰決定。

證監(jiān)會：整頓排查涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日在例行發(fā)布會上介紹，為了進一步做好清理整頓違法從事證券業(yè)務的工作，近期證監(jiān)會向各證監(jiān)局下發(fā)了通知，規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品。

通知包含四點內(nèi)容：一是在證券業(yè)協(xié)會前期摸排的基礎上，進一步甄別確定相關私募資管產(chǎn)品；二是明確了需要規(guī)范的三類產(chǎn)品的規(guī)范標準；三是分類推進清理規(guī)范工作，嚴禁資管產(chǎn)品下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶，有序規(guī)范優(yōu)先級委托人享受固定收益、劣后級投資人直接參與股票投資的產(chǎn)品；四是持續(xù)關注利用一人多戶等新型場外配資的風險。

張曉軍介紹，通知旨在前期清理整頓基礎上，進一步排查涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品的情況，進一步按照相關原則有序推進清理整頓工作，促進資本市場長期穩(wěn)定運行。

證監(jiān)會：回應中證協(xié)融資類收益互換要求

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日回應媒體提問表示，證監(jiān)會日前下發(fā)了關于取消自營凈買入要求的通知，同時中證協(xié)日前向機構提出了關于融資類收益互換的要求。

其中，中證協(xié)要求是為了規(guī)范證券公司的場外衍生品業(yè)務，要求其不得通過場外衍生品業(yè)務向客戶融出資金供其交易，證券公司其余正常的場外衍生品業(yè)務仍可正常開展，根據(jù)要求，證券公司應通過規(guī)范的兩融業(yè)務向客戶提供融資買入的服務。

證監(jiān)會回應海通證券被查傳言：以上市公司公告為主

證監(jiān)會發(fā)言人稱，關于海通證券是否也被立案調(diào)查，上市公司應以其公告為主。

據(jù)路透援引消息人士，海通證券被中國證監(jiān)會調(diào)查。這也是繼中信證券和國信證券之后，近日第三家被立案調(diào)查的大型券商。

海通證券11月27日早間突然停牌，港股方面，海通證券也于九點三十六分臨時停牌，停牌前公司股價下跌3.8%。截至目前，海通證券未有公告說明停牌理由。本周初，上海市委統(tǒng)一安排開展第三輪巡視工作，第六巡視組進駐國泰君安、海通證券。

另外，昨日晚間，中信證券、國信證券則雙雙公告稱，因涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定，公司被證監(jiān)會立案調(diào)查。

中信證券公告表示，中信證券股份有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書(稽查總隊調(diào)查通字153121號)，其中提及：因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。國信證券隨后發(fā)布的公告內(nèi)容也類似。

兩家證券均表示，將全面配合證監(jiān)會的相關調(diào)查工作，同時嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務。目前公司經(jīng)營情況正常。

證監(jiān)會：確認取消券商每天自營買入限制

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，確認取消券商每天自營買入限制。

證監(jiān)會：熔斷機制將在完善必要程序后發(fā)布

對于熔斷機制，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，前期兩個交易所向社會公開征求意見，將充分征求市場意見的基礎上對相關規(guī)則進行調(diào)整，目前還在履行相關程序，將在完善必要程序向市場發(fā)布。

證監(jiān)會：推進上市公司分行業(yè)監(jiān)管

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，證監(jiān)會始終穩(wěn)步推進上市公司分行業(yè)監(jiān)管，一是以投資者需求為導向，交易所發(fā)布了十四個信息披露指引；二是以問題為導向，證監(jiān)會實行了十九個現(xiàn)場檢查指引；三是實行了并購重組的分行業(yè)審核。

張曉軍表示，上市公司監(jiān)管要向事中事后轉變，證監(jiān)會選取了房地產(chǎn)、化學制藥、醫(yī)療器械、大宗商品物流、采礦、電力、建筑、化工等制定了現(xiàn)場檢查指引，下一步，證監(jiān)會將推動上市公司行業(yè)監(jiān)管，提升上市公司監(jiān)管的效率。