證監(jiān)會(huì)11月12日再度曝光了一起“莊家”操縱市場(chǎng)的案例。 根據(jù)證監(jiān)會(huì)會(huì)行政處罰書,劉長(zhǎng)鴻、馮文淵使用“君享泓源”資管賬戶和“劉長(zhǎng)鴻”、“馮文淵”、“劉某娟”、“劉某生”、“陳某光”個(gè)人賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組),通過盤中拉抬股價(jià)、漲停板虛假委托等方式交易“南通鍛壓”、“北京旅游”股票,導(dǎo)致上述股票股價(jià)大幅波動(dòng)。 以南通鍛壓為例,涉事賬戶在3個(gè)交易日內(nèi),分三階段完成股價(jià)操縱,獲利100.4089萬元。 (一)盤中拉抬至漲停 賬戶組2013年2月1日前無持股。2月1日9:49:03至10:18:08,該賬戶組申報(bào)買入“南通鍛壓”58筆合計(jì)174.74萬股,占該期間市場(chǎng)申報(bào)買入量的61.47%,成交167.32萬股,成交量占該時(shí)段市場(chǎng)成交量的73.02%。賬戶組申報(bào)價(jià)格由8.09元至當(dāng)日漲停價(jià)8.87元。在該期間賬戶組拉抬動(dòng)作明顯,58筆買入申報(bào)中55筆申買所處檔位為第一檔,2筆為第二檔,1筆為第三檔。賬戶組的申買價(jià)格均高于或等同于申報(bào)前一秒市價(jià)。其中,在10:18:07,賬戶組以漲停價(jià)8.87元價(jià)格申買100萬股,申買價(jià)比前一秒市場(chǎng)成交價(jià)8.73元高出14個(gè)價(jià)位(1.6%),申買量是申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔買申報(bào)量65.2萬股的15.37倍,是前5檔賣申報(bào)量20.48萬股的4.88倍,全部成交。以8.87元的成交均價(jià)吃掉了當(dāng)時(shí)市場(chǎng)上的全部賣單,將股價(jià)封于漲停。 2月1日賬戶組共65筆申報(bào)買入539.86萬股,占當(dāng)日市場(chǎng)總申買量的44.21%。其中,賬戶組漲停價(jià)申買量占當(dāng)日市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的比例為46.32%,市場(chǎng)排名第一。賬戶組當(dāng)日買入成交187.32萬股,成交金額1625.32萬元,占該股當(dāng)日市場(chǎng)成交量的60.09%。當(dāng)日該股上漲10%,與大盤偏離度為9.38%。 (二)虛假申報(bào)封漲停 10:18:16至當(dāng)日收盤該股漲停期間,該賬戶組以8.87元的漲停價(jià)申報(bào)買入7筆合計(jì)365.12萬股,占該期間漲停申報(bào)買入總量的46.58%,居第一位。第一筆申報(bào)前市場(chǎng)漲停價(jià)未成交買量為196.21萬股,賬戶組自身漲停價(jià)未成交買量為78.29萬股。期間高比例撤單,賬戶組撤買量為99萬股,撤買量占該時(shí)段市場(chǎng)撤買總量的22.85%,居第一位,撤買量占申報(bào)量的比例為27.11%。存在將排隊(duì)在前的漲停價(jià)買單撤單,同時(shí)再以漲停價(jià)申買的情況,說明其不以成交為目的。在13:15:14,其將自己于13:01:11申報(bào)的漲停價(jià)買單撤單,于14:22:08以漲停價(jià)再次申買99萬股。 (三)次日開盤集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)及反向賣出 2月4日(次日)早盤9:15,該賬戶組在第一時(shí)間以9.76元的漲停價(jià)3筆申報(bào)合計(jì)買入153.77萬股,占該時(shí)刻市場(chǎng)漲停申買量的22.68%,是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)虛擬可成交量14.62萬股的10.51倍。賬戶組于9:17全部撤單。從賬戶組第一筆申報(bào)買入前一刻到賬戶組第一筆撤單前一刻的時(shí)段內(nèi),其他投資者申買量由351.94萬股增加到682.38萬股,增幅達(dá)到193.89%。該股當(dāng)日以漲停價(jià)開盤,與大盤偏離度達(dá)到10.1%。2月4日9:30:00,該賬戶組以9.50元反向申報(bào)賣出10000股,9:30:01以9.50元全部成交。 2月5日,自9:30:00至14:55:53,賬戶組分235筆合計(jì)申報(bào)賣出237.34萬股,成交186.32萬股,成交均價(jià)為9.01至9.65元,期末無余股。 同樣的手法還運(yùn)用在操縱北京旅游上,賬戶組在2013年2月1日至2月5日,三個(gè)交易日,通過操縱該股共計(jì)獲利95768元。 證監(jiān)會(huì)決定沒收賬戶組因劉長(zhǎng)鴻、馮文淵操縱“南通鍛壓”、“北京旅游”違法所得合計(jì)109.99萬元,并對(duì)劉長(zhǎng)鴻處以65.99萬元罰款,對(duì)馮文淵處以43.99萬元罰款。 責(zé)任編輯:陳智超 |
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