美國時間11月10日，美國證券交易委員會（SEC）對兩位中國籍商人劉雁南和Zhichen Zhou發(fā)起訴訟，稱其涉嫌內(nèi)幕交易，11日，劉雁南公開回應(yīng)媒體稱，并未涉嫌內(nèi)幕交易。據(jù)了解，劉雁南是P2P平臺有利網(wǎng)原CEO，Zhichen Zhou（音譯）是有利網(wǎng)原網(wǎng)管。

SEC指控其非法交易獲利30萬美元

據(jù)新京報記者在SEC查詢到的一份公開資料顯示，SEC指控Zhichen Zhou利用他的表兄劉雁南提供的基金進行非法交易，從中獲利約30萬美元。進一步指控劉雁南也參與了兩家醫(yī)療公司MedAssets和Chindex的收購，并提供內(nèi)幕消息給周。

MedAssets公司在11月初被一家私募股權(quán)公司收購，而Chindex國際公司在2014年2月被包括TPG投資集團在內(nèi)的私募股權(quán)公司收購，涉案人員劉雁南曾在TPG工作過。MedAssets公司的收購在11月2日公開，使得股票上漲超30%，同樣，去年2月，Chindex收購消息傳出后，其股票也上漲超13%。

針對上述指控，劉雁南在接受中國證券網(wǎng)記者采訪時否認，稱本次事件主要當(dāng)事人是Zhichen Zhou，同時他與Zhou之間并未發(fā)生內(nèi)幕交易。關(guān)于SEC起訴書中所述，劉稱Zhichen Zhou未曾在TPG工作，也并不是他的表弟?！拔覀円呀?jīng)與SEC取得了積極的溝通，相信事情很快會水落石出，會有一個積極的正面進展”，劉雁南稱。

公開信息顯示，劉雁南于2011年7月加入世界最大的私募股權(quán)基金TPG北京分公司，負責(zé)執(zhí)行中國大陸的股權(quán)投資業(yè)務(wù)，參與過的交易超過30億美元。2012年，劉雁南創(chuàng)辦P2P平臺有利網(wǎng)。今年夏天，劉雁南已從有利網(wǎng)CEO任上離職，隨后二次創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)辦消費金融公司美利金融。

指控是否屬實需法院裁決

針對劉雁南否認SEC指控一事，上海天銘律師事務(wù)所合伙人宋一欣對新京報記者分析稱，事件最終結(jié)果需要法院作出裁決。美國證券交易委員會既然對劉雁南作出指控，就要拿出證據(jù)，包括涉嫌內(nèi)幕交易的證據(jù)、信息，最終由法律判決。

“內(nèi)幕交易、虛假陳述、操縱股價等都可能成為美國證券交易委員會起訴的原因”，宋一欣表示。

這已經(jīng)不是中國公司或個人遭SEC指控的第一個案例。今年4月，SEC指控在58同城購買趕集網(wǎng)43.2%股份和騰訊控股向58同城投資4億美元兩則消息爆出前，兩位北京居民Xiaoyu Xia和Yanting Hu恰好在此時購買了58同城股權(quán)，這兩則消息公布以后，58同城股價上升了三分之一，兩人憑此獲利超過200萬美元。

SEC信息顯示， Xiaoyu Xia和Yanting Hu均在中國從事金融業(yè)。