繼私募名人徐翔被查后,多家公募基金公司也被證監(jiān)會所關(guān)注。 11月9日,多位消息人士向騰訊財(cái)經(jīng)證實(shí),長盛、嘉實(shí)等公募基金公司,被廣東證監(jiān)局突擊檢查。 嘉實(shí)基金一位中層員工對騰訊財(cái)經(jīng)表示,此次只是例行專項(xiàng)檢查?!袄袡z查都是把電腦帶走,公司電腦上也不會有任何個(gè)人東西,公司風(fēng)控都做了很嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)隔離?!鄙鲜黾螌?shí)基金中層表示,如果把電腦帶走,就是例行檢查。 此次檢查是否有針對性,尚且不明,但此前針對公募基金的檢查,大多與“老鼠倉”的查處有關(guān)。 “如果公司或者個(gè)人要做老鼠倉,也不會選擇在公司的電腦上進(jìn)行?!币晃还蓟鸾?jīng)理表示,因?yàn)榇蠹叶贾离S時(shí)會有突擊檢查,而且還有公司風(fēng)控把關(guān),除了公司所賦予的交易權(quán)限和指令,其他指令電腦也無法執(zhí)行。 一位知情人士對騰訊財(cái)經(jīng)表示,這次的檢查確實(shí)存在,與以前的例行檢查并不完全相同,以往例行專項(xiàng)檢查都會提前通知基金公司,但這次檢查沒有提前通知。檢查組去了公司機(jī)房,沒有公司督察長陪同,并做了物理隔離,在檢查機(jī)房時(shí),區(qū)隔了基金公司的工作人員。 有基金業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,此類跨轄區(qū)檢查也不排除一種可能性:即監(jiān)管部門已獲得一些線索,試圖通過例行檢查的方式,獲得更進(jìn)一步的證據(jù)。 目前,有傳言稱,在這次檢查中,嘉實(shí)基金公司總經(jīng)理趙學(xué)軍被帶走。但嘉實(shí)基金內(nèi)部人士向騰訊財(cái)經(jīng)否認(rèn)了這一說法,該人士稱,趙學(xué)軍上午還在公司開會,他被調(diào)查一事并不屬實(shí)。騰訊財(cái)經(jīng)撥打了趙學(xué)軍的電話,截至發(fā)稿時(shí),無人接聽。 早在10月23日,社交媒體也曾傳出趙學(xué)軍被調(diào)查的傳聞,當(dāng)天趙學(xué)軍本人通過電話,向騰訊財(cái)經(jīng)否認(rèn)了此事。 針對基金公司的例行專項(xiàng)檢查,從去年底起就已成規(guī)。 在2015年1月30日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍曾在例行發(fā)布會上表示,證監(jiān)會針對基金公司的專項(xiàng)檢查會成為新常態(tài)。 當(dāng)時(shí),他還提到示,證監(jiān)會于2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項(xiàng)整治活動(dòng)。有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對15家涉案基金管理公司進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。 他強(qiáng)調(diào),2014年資管行業(yè)經(jīng)歷了前所未有的發(fā)展,基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過10萬億元,比上年增長了101%。為防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn),證監(jiān)會加大了日常檢查力度,對檢查中發(fā)生的問題采取了行政監(jiān)管措施。 今年5月,包括銀華基金在內(nèi)的三家基金公司被傳遭到北京證監(jiān)局“突擊檢查”,據(jù)傳 在檢查現(xiàn)場,銀華基金所有基金經(jīng)理和和助理的手機(jī)都被收走,開機(jī)密碼也被拿走。 隨后銀華基金人士出面對媒體表示,此次檢查為事前通知的例行現(xiàn)場檢查,而非“突擊檢查”。 責(zé)任編輯:張文慧 |
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