證監(jiān)會(huì)日前通報(bào)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)專項(xiàng)檢查情況，發(fā)現(xiàn)部分機(jī)構(gòu)存在前期自查中漏報(bào)涉嫌配資賬戶等問題，對(duì)此，擬對(duì)3家證券公司暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

股票場(chǎng)外配資被視作導(dǎo)致今年股市劇烈震蕩的重要原因之一。證監(jiān)會(huì)此前強(qiáng)調(diào)，部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，必須予以清理整頓。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求，對(duì)自身存在的違規(guī)問題、不規(guī)范問題，要繼續(xù)全面深入查找原因，認(rèn)真自查整改。不過，與以往通報(bào)不同的是，證監(jiān)會(huì)新聞稿沒點(diǎn)被處罰的證券公司的名字。

應(yīng)對(duì)被罰傳聞：絕對(duì)不是我們

大眾證券報(bào)和財(cái)信網(wǎng)記者注意到，按過往慣例，每每證監(jiān)會(huì)處罰券商，被處罰的券商立刻會(huì)哭喪著臉緊急表態(tài)“對(duì)處罰無異議，尊重證監(jiān)會(huì)的懲罰，該公司將認(rèn)真反思，吸取教訓(xùn)，面壁思過，絕不再犯”?？墒菑耐▓?bào)發(fā)出到記者截稿，圍繞“到底是哪三家券商被罰”，券商圈真的是炸開了鍋。

記者目前了解的版本至少不下四個(gè)：首先傳出的是，被處罰為齊魯證券、中信證券和海通證券。但很快就有齊魯證券的相關(guān)人士出來說“真是我們，估計(jì)公司早炸開了鍋，但公司平靜如湖水，絕對(duì)不是我們”。

隨后又有新的版本為：海通證券、廣發(fā)證券和華泰證券再次受到證監(jiān)會(huì)處罰，立馬有人說，這不是上次罰款2.4億元的那4家倒霉蛋嘛，那為何少了方正證券呢?

再晚些又有更新版本：中信證券、中信金通、中信萬通，有人評(píng)論說“這就是要整死中信證券的節(jié)奏呀”。

再到10月13日早間，版本變成：傳聞或是申萬宏源、銀河證券和中信建投證券遭受了處罰，目前，“外部還沒有公布，但是內(nèi)部已經(jīng)知道了，現(xiàn)在還沒執(zhí)行，具體執(zhí)行時(shí)間不方便透露”，相關(guān)人士透露“正抓緊時(shí)間加大開戶量”。

10月13日上午，大眾證券報(bào)和財(cái)信網(wǎng)記者致電了中信建投某營業(yè)部相關(guān)負(fù)責(zé)人，其表示“至少他還沒聽說，也沒接到通知，他自己也不知道是不是他們”。

另外，銀河證券的一位營業(yè)部副總經(jīng)理也說“公司無論高層還是中層，都不知道是不是他們”;申萬宏源的基層投顧人員則表示“至少他們營業(yè)部目前開戶正常，沒有接到任何通知說暫停了某項(xiàng)業(yè)務(wù)”。

一位市場(chǎng)資深人士向記者表示，證監(jiān)會(huì)此次處罰3家券商不點(diǎn)名，實(shí)際上是“下大招了”，全國有115家券商，不點(diǎn)名就是任何一家都有挨罰的可能。

恒泰證券點(diǎn)評(píng)稱，本次處罰是清查配資活動(dòng)的延續(xù)，屬正本清源之舉，但未公布具體的券商名單也讓市場(chǎng)流傳出各種版本，多家曾有“劣跡”的券商上榜，對(duì)未上榜的券商也是震懾，各券商的業(yè)務(wù)活動(dòng)將會(huì)日益規(guī)范，對(duì)市場(chǎng)健康發(fā)展較為有益，也有利于對(duì)券商股的重估。

暫停影響或有限

對(duì)于“暫停開戶一個(gè)月”的處罰，有券商營業(yè)部人士認(rèn)為上述處罰較重，殺傷力甚于“罰款”?！皶和ｉ_戶對(duì)券商沖擊很大，雖然只是暫停一個(gè)月，但10月行情會(huì)有轉(zhuǎn)折，預(yù)計(jì)能吸引不少新增客戶量?！?/p>

但也有券商內(nèi)部人士認(rèn)為影響有限?！捌鋵?shí)主要還是針對(duì)存量客戶做服務(wù)。營業(yè)部新增收入渠道還有很多，例如代銷基金產(chǎn)品?！?/p>

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新表示，3家券商被罰均與“去杠桿”有關(guān)，相比前三次處罰較重，本次“暫停新開證券賬戶1個(gè)月”的處罰情節(jié)較輕，屬于清理“杠桿資金”后期的“冷處理”。

今年以來券商“去杠桿”罰單

1月16日

證監(jiān)會(huì)通報(bào)2014年第四季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，12家券商受罰。其中，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司，被暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月。

4月3日

證監(jiān)會(huì)通報(bào)長城證券、華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司等6公司存在違規(guī)行為，其中長城證券因違規(guī)情節(jié)較重，被暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月。

9月11日

證監(jiān)會(huì)通報(bào)，對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案調(diào)查、審理完畢，四家券商合計(jì)被罰沒2.4億元。

9月17日

福誠瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金，通過恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。杭州米云通過運(yùn)營米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。證監(jiān)會(huì)對(duì)以上公司以及個(gè)人沒收非法所得以及罰款。

10月9日

證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)專項(xiàng)檢查情況，擬對(duì)3家證券公司暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施。