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執(zhí)法力度不斷擴大 配資公司被罰1.5億元

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2015-09-22 15:33:33 來源:南方報網(wǎng)

配資產(chǎn)業(yè)鏈再遭重擊。繼軟件提供商、證券公司被證監(jiān)會處罰后,6單配資案日前也被高額罰沒逾1.5億元。三輪處罰下來,配資產(chǎn)業(yè)鏈合計被罰約10億元。  


深圳多位配資公司負責人對南都記者表示,此次是配資公司首次受到處罰,體現(xiàn)了監(jiān)管震懾力開始發(fā)威。曾經(jīng)洶涌的配資潮已快速消退。


此外,在清理場外配資的風暴中,和券商掐架的信托,已顧不上借道信托的配資公司了。


配資被罰1.5億


配資清理仍在持續(xù),與之相關的追責舉措也一同到來。


證監(jiān)會發(fā)言人鄧舸18日宣布,證監(jiān)會對涉嫌從事的非法經(jīng)營證券的5家配資公司和1名自然人處以行政處罰。6起案件合計罰沒款項將達到1.51億元。


前述涉案被罰的配資公司在操作模式上,仍然沿用了信托賬戶和恒生H O M S、銘創(chuàng)等軟件系統(tǒng)進行操作,而其被認定為違規(guī)的根源,在于其并未獲得證券經(jīng)紀業(yè)務牌照的情況下開展了相應業(yè)務。


值得注意的是,其中被罰的杭州米云是米牛網(wǎng)的運營公司,米牛網(wǎng)曾是國內最大互聯(lián)網(wǎng)配資公司之一。米牛網(wǎng)官網(wǎng)顯示,網(wǎng)站由恒生電子(創(chuàng)始人及中新力合高管于2014年4月25日發(fā)起設立,米牛網(wǎng)上線至今投資總額超過49億元。


證監(jiān)會沒收杭州米云違法所得1595 .18萬元,并處以4785.55萬元罰款;對杭州米云董事長兼總經(jīng)理柳陽給予警告,并處以30萬元罰款。


事實上,早在7月21日,證監(jiān)會發(fā)布《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》。米牛網(wǎng)就宣布停止配資。不過依然沒逃脫被罰命運。


深圳多位配資公司負責人對南都記者表示,此次是配資公司首次受到處罰,這其實也意味著對場外配資清理的監(jiān)管在不斷加強。市場上配資公司之多,這5家機構無疑是被抓典型的,也體現(xiàn)了監(jiān)管震懾力開始發(fā)威。


此前證監(jiān)會已經(jīng)處罰了軟件提供商、證券公司,證監(jiān)會關于配資的執(zhí)法范圍在不斷擴大。三輪處罰下來,證監(jiān)會對于配資產(chǎn)業(yè)鏈上的罰款接近10億元。


配資迅速退潮


配資清理仍在持續(xù)。證監(jiān)會通知稱,截至9月16日,完成了3577個資金賬戶的清理,占全部涉嫌違法從事證券業(yè)務活動賬戶的64.30%。


業(yè)內人士也透露,在配資公司被重罰之后,部分大型配資公司收到自查通知。南都記者從上述人士處獲悉,在監(jiān)管層對于場外配資一次次升級的嚴查處置下,曾經(jīng)洶涌的配資潮已快速消退。


“上周,已經(jīng)有不少券商關閉了系統(tǒng)接口,已經(jīng)從源頭上切斷了利用配資軟件進行操作的配資公司,而且跌不到底的市場行情,讓配資需求降至冰點,配資公司做配資業(yè)務的意愿也出現(xiàn)顯著下滑?!鄙钲谝患医衲瓴派孀闩滟Y業(yè)務的小型配資公司前高管表示。


有配資公司表示,之前沒有恒生的H om s系統(tǒng),利用自身開發(fā)的系統(tǒng)堅持到9月初,因為券商接口關閉,目前已經(jīng)徹底關掉配資業(yè)務。


“對于還有停牌股的客戶,我們讓客戶自行買斷。不少客戶找上門來投訴,甚至吵架經(jīng)常發(fā)生。還有一些問題也很棘手,例如,沒有到期的銀行資金要付利息?!鄙鲜雠滟Y公司負責人表示。


信托顧不上配資公司


“場外配資清理到了這個份上,確實剩下已經(jīng)不多了。傘形信托還是要被清理的。”上述配資公司人士表示。


“傘形信托沒法換接口,傘形信托還是會清理?!比A南一位基金子公司項目經(jīng)理指出,“因為券商的PB不可能給你提供信托單元和二級分倉的,包括之前的實名傘形信托,因為這還是違反適當性管理和實名制。而且,傘形信托沒有程序盯盤后,對于風控而言已經(jīng)無法滿足覆蓋?!?/p>


而前兩周暴露出來的信托與券商的矛盾,其實也將配資公司的麻煩暴露無遺。


此前,配資公司借道信托的通路是:配資公司跟信托簽訂合同,而信托再跟券商找接口接入。從信托跟券商的交鋒中可以發(fā)現(xiàn),券商一刀切地關閉信托端口,已經(jīng)讓信托顧不了配資公司了。


讓配資公司松口氣的是,監(jiān)管有所松動?!案鶕?jù)監(jiān)管層的表述,傘型信托還是得清理的,1600億該賣還得賣?!鄙耆f宏源(9.22, 0.29, 3.25%)王佳音分析師表示,不過,清理整頓工作的具體操作方面,強調不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式。而在投資人士看來,證監(jiān)會的這一表態(tài)對于穩(wěn)定市場有關場外杠桿的情緒有積極作用。


“證監(jiān)會態(tài)度有松動,要求券商采取和諧談判的方式,順利實現(xiàn)交替,使賬戶合規(guī)化,尺度放松了?!蹦承磐泄咀C券投資部負責人稱。


“不用一刀切,清理時間也不能推遲了。理論上可以維持到合同結算。一般合同都在一年以內,現(xiàn)在實際剩余也就幾個月,屆時正常消亡。”某信托公司風控總監(jiān)分析道。

責任編輯:陳智超

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