據(jù)新華社電中國證監(jiān)會(huì)18日通報(bào),日前已對(duì)青島東海恒信投資管理有限公司(以下簡稱東海恒信)涉嫌操縱180ETF、金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價(jià)格等5宗操縱股票價(jià)格案調(diào)查審理完畢,并擬作出行政處罰。 5宗案件還包括張春定涉嫌操縱“中國衛(wèi)星”股票價(jià)格、袁海林涉嫌操縱“蘇寧云商”、“藍(lán)光發(fā)展”股票價(jià)格、葉飛涉嫌操縱“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”、“中青寶”等5支股票價(jià)格案。 這5起操縱案件中,東海恒信涉嫌操縱1180ETF案系證監(jiān)會(huì)查處的操縱ETF第一案,金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價(jià)格案系證監(jiān)會(huì)查處的利用融券交易操縱證券市場第一案,其余3案均是通過短線操縱方式影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量的案件。 5宗操縱案件中,東海恒信控制使用“千石資本-東海恒信1期”等12個(gè)賬戶于2015年6月18日至7月30日,在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行180ETF交易,影響180ETF交易量,變相進(jìn)行180ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利,非法獲利1.84億余元。 金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日內(nèi)回轉(zhuǎn)機(jī)制,集中持股優(yōu)勢,連續(xù)交易“國海證券”股票,并以明顯高于市場同時(shí)刻買一檔量的賣單頻繁委托,造成短時(shí)間多空力量失衡,強(qiáng)化了“國海證券”股票價(jià)格的下跌趨勢,獲利44萬多元。 張春定于2015年7月16日至20日通過集中資金優(yōu)勢盤中連續(xù)買賣、在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易等行為,影響“中國衛(wèi)星”股票價(jià)格與交易量,繼而反向賣出,獲利9966萬多元。袁海林于2015年6月1日至7月31日通過利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、虛假申報(bào)、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍(lán)光發(fā)展”等2支股票價(jià)格,并反向賣出,虧損2.78億元。葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優(yōu)勢在尾盤階段連續(xù)買入“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等5支股票,影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量,繼而反向賣出,獲利663萬多元。 東海恒信、金建勇、張春定、袁海林、葉飛的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成操縱證券市場的行為。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)東海恒信及其相關(guān)責(zé)任人員、金建勇、張春定、袁海林、葉飛分別作出如下行政處罰:沒收東海恒信違法所得1.84億元,并處以5.52億元罰款,對(duì)東海恒信法定代表人、總經(jīng)理史吏給予警告,并處以60萬元罰款,對(duì)東海恒信副總經(jīng)理陳建國給予警告,并處以30萬元罰款。 另外,證監(jiān)會(huì)擬決定沒收金建勇違法所得44萬多元,并處以132.57萬元的罰款;沒收張春定違法所得9966萬元,并處以2.99億元罰款;責(zé)令袁海林依法處理非法持有的證券,并處以300萬元罰款;沒收葉飛違法所得663.8萬元,并處以1991萬元罰款。 責(zé)任編輯:陳智超 |
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