對時任皖江物流董事、常務副總經(jīng)理汪曉秀給予警告，處以30萬元罰款，并終身市場禁入

盡管監(jiān)管層一直嚴厲打擊市場上的各種違法違規(guī)行為，但是，還是有人心存僥幸，做了一些不該做的事情。當然，這些行為最終都受到了嚴厲處罰。

《證券日報》記者從證監(jiān)會了解到，中信建投證券北京安立路營業(yè)部客戶經(jīng)理高峰就因為違法買賣“東旭光電”等21只股票，證監(jiān)會決定沒收他違法所得165.6萬元，并處以50萬元罰款。

根據(jù)證監(jiān)會公布的行政處罰決定書，經(jīng)查明，高峰存在以下違法事實：高峰控制使用“祝某”、“王某英”、“劉某強”、“李某亮”、“孫某國”證券賬戶（簡稱高峰賬戶組）買賣股票。

高峰為證券從業(yè)人員，于2012年6月16日取得證券從業(yè)人員資格，2012年9月10日高峰與中信建投證券北京安立路營業(yè)部簽訂固定期限勞動合同，并擔任該營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務客戶經(jīng)理。高峰為高峰賬戶組實際控制使用人。

自2014年初，高峰通過配資方式控制使用高峰賬戶組，并于2014年3月10日起開始買賣股票。截至調(diào)查終結(jié)日，在配資出借期間，高峰賬戶組動用資金6950萬元，共交易“東旭光電”等21只股票，累計買入金額共計9677.33萬元，累計賣出金額共計3052.72萬元。經(jīng)計算，已賣出部分盈利為165.6萬元。

證監(jiān)會公布的另一份處罰決定書，則讓皖江物流等24名責任人受到了處罰。

經(jīng)查明，皖江物流存在“2012年、2013年虛增收入”、“未在2011年年報披露淮礦物流為華中有色、上海中望、中西部鋼鐵、溧陽建新制鐵有限公司、溧陽昌興爐料有限公司等公司提供16億元的動產(chǎn)差額回購擔保業(yè)務”、“2013年未按規(guī)定披露淮礦物流與福鵬系公司30億元債務轉(zhuǎn)移情況”等四方面違法事實。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對皖江物流給予警告，并處以50萬元罰款。

對時任皖江物流董事、常務副總經(jīng)理，兼任淮礦物流董事長汪曉秀給予警告，并處以30萬元罰款。同時，對汪曉秀采取終身市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

對時任皖江物流董事長孔祥喜給予警告，并處以10萬元罰款；對時任皖江物流董事楊林、時任皖江物流董事、董事會秘書牛占奎、時任皖江物流董事、副總經(jīng)理張孟鄰、時任皖江物流董事李非文、賴勇波、時任皖江物流獨立董事陳穎洲、盧太平、陳大錚、張永泰、時任皖江物流監(jiān)事會主席江文革、時任皖江物流監(jiān)事張偉、艾強、楊學偉、時任皖江物流總經(jīng)理李健、時任皖江物流副總經(jīng)理陳家喜、彭廣月、程崢、于曉辰、畢泗斌、鄭凱、呂覺人給予警告，并分別處以3萬元罰款。