中國國際期貨、南華期貨4年均獲AA級，華南期貨、海南金海岸期貨跌入E類

近日，2014年期貨公司分類評價結(jié)果揭曉。

評價結(jié)果表明，與往年相比期貨公司的合規(guī)水平與整體實力逐步提升。參與評選的154家期貨公司中，45家獲得A類評級，80家獲得B類評級，27家獲得C類評級，2家獲得E類評級。其中，19家期貨公司獲AA級，而去年僅有5家；B類公司占比由去年的41.1%增至51.9%；C類公司由去年的65家降至27家，僅有1家獲C級；沒有出現(xiàn)D類公司；此外首現(xiàn)2家E類公司。新進(jìn)入AA級的方正中期期貨、格林大華期貨引人注目，去年這2家期貨公司通過合并重組，各項業(yè)務(wù)跨上了一個新的臺階。

期貨公司分類評級始于2009年，公開公布評級結(jié)果則在2011年。2011年至2004年分別有163家、161家、158家、154家期貨公司參評，本報記者對比4年的分類評價結(jié)果發(fā)現(xiàn)，連續(xù)4年獲得AA級的公司只有中國國際期貨和永安期貨，連續(xù)2年獲得A級的公司今年均已晉升為AA級。而連續(xù)4年被評為D類的華南期貨、海南金海岸期貨跌入E類，未來這2家公司是自我拯救還是等待別人救贖，成為擺在它們面前的嚴(yán)峻現(xiàn)實。

45家公司獲A類評級

比去年增加21家

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會下發(fā)的2014年期貨公司分類評價結(jié)果，參與評選的154家期貨公司中，19家獲得AA級，26家獲得A級，32家獲得BBB級，23家獲得BB級，25家獲得B級，20家獲得CCC級，6家獲得CC級，1家獲得C級，2家獲得E類評級。

對比期貨公司去年的分類評價結(jié)果，今年獲評AA級公司高達(dá)19家，除去年獲得AA級的中國國際期貨、永安期貨、中證期貨、國泰君安期貨、華泰長城期貨等5家外，銀河期貨、方正中期期貨、中糧期貨、光大期貨、廣發(fā)期貨、格林大華期貨、南華期貨、金瑞期貨、浙商期貨、海通期貨、國信期貨、魯證期貨、申銀萬國期貨、招商期貨等14家躋身AA級。其中，方正中期期貨、格林大華期貨因去年完成并購重組實力大增入列AA級。另有10家公司在2012年、2013年連續(xù)獲評A級后邁入AA級。

期貨公司分類評級始于2009年。2009年8月19日，證監(jiān)會發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》，規(guī)定將期貨公司分為5類11個級別，根據(jù)期貨公司風(fēng)險管理能力、市場影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。風(fēng)險管理能力包括客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露六類指標(biāo)。監(jiān)管部門對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。2009年、2010年期貨公司分類評級結(jié)果沒有公開發(fā)布。

縱觀期貨公司的4年分類評價結(jié)果，期貨公司的合規(guī)水平和整體實力正在逐步提升。期間有的期貨公司被吸收合并，有的陷入倒閉。2011年至2014年參評的期貨公司分別為163家、161家、158家、154家，分年度看獲評A類公司家數(shù)、占比分別為20家、12.3%，22家、13.7%，24家、15.2%，45家、29.2%。獲評B類公司家數(shù)、占比分別為39家、23.9%，51家、31.7%，65家、41.1%，80家、51.9%。獲評C類公司家數(shù)、占比分別為79家、48.5%，80家、49.7%，65家、41.4%，27家、17.5%。獲評D類公司家數(shù)、占比分別為25家、15.3%，8家、4.97%，4家、2.53%，0家、0%。

華南期貨、海南金海岸期貨

跌入E類

在今年的期貨公司分類評級中，首次出現(xiàn)了2家E類公司。此前，華南期貨、海南金海岸期貨已經(jīng)連續(xù)三年被評為D類，今年跌入E類不足為奇。

期貨公司分類評級中的市場影響力指標(biāo)包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力和凈利潤。2013年華南期貨、海南金海岸期貨實現(xiàn)凈利潤分別為-405.48萬元（第140位）、-397.48萬元（第139位），客戶權(quán)益457.62萬元（第153位）、0.94萬元（第156位），手續(xù)費收入39.47萬元（第154位）、0元（第156位）。

方正中期期貨和格林大華期貨則受益于合并重組獲得AA級，一躍進(jìn)入行業(yè)前列。2013年8月，方正證券完成北京中期吸收合并方正期貨，這意味著方正中期期貨邁入中國期貨行業(yè)第一梯隊。資料顯示，截至2013年底，北京中期凈利潤3334.69萬元、手續(xù)費收入1.68億元、客戶權(quán)益19.87億元；方正期貨凈利潤3901.32萬元、手續(xù)費收入1.47億元、客戶權(quán)益17.52億元。2013年8月，格林期貨吸收合并大華期貨獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。截至去年年底，格林大華期貨凈利潤2339.79萬元、手續(xù)費收入1.1億元、客戶權(quán)益26.6億元。